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2025秋招：证券经纪人题目及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券风险最低？

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

2.证券市场的主要功能不包括：

A.融资

B.定价

C.投机

D.资源配置

3.首次公开发行股票简称：

A.IPO

B.FPO

C.SEO

D.MA

4.我国证券交易所的组织形式是：

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.独资制

5.以下不属于证券经纪业务特点的是：

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.收益的稳定性

6.股票价格指数的编制方法不包括：

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.移动平均法

7.证券投资基金的特点不包括：

A.集合理财

B.分散风险

C.收益固定

D.专业管理

8.下列属于证券自营业务的是：

A.代理客户买卖证券

B.为客户提供投资咨询

C.证券公司自己买卖证券

D.为客户融资融券

9.债券按发行主体分类不包括：

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.可转换债券

10.证券市场监管的首要目标是：

A.保护投资者利益

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低系统性风险

D.防止内幕交易

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券经纪业务的合规风险主要包括：

A.挪用客户资金

B.为客户提供虚假信息

C.误导客户买卖证券

D.未经客户授权擅自买卖证券

2.证券投资分析的基本分析方法主要包括：

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

3.股票的特征有：

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

4.债券的基本要素包括：

A.面值

B.票面利率

C.偿还期限

D.发行价格

5.证券市场的参与者包括：

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

6.证券投资基金按投资标的分类可分为：

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合基金

7.证券经纪业务的流程包括：

A.开户

B.委托

C.成交

D.清算交割

8.影响股票价格的宏观经济因素有：

A.经济增长

B.通货膨胀

C.利率变动

D.汇率变动

9.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.资产管理业务

10.证券市场监管的手段有：

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.自律手段

判断题（每题2分，共10题）

1.证券经纪人可以为客户提供投资决策建议。（）

2.股票是一种所有权凭证，债券是一种债权凭证。（）

3.证券市场的价格是由供求关系决定的。（）

4.证券投资基金的收益一定高于债券。（）

5.证券公司只能从事证券经纪业务。（）

6.债券的票面利率越高，债券的价格就越高。（）

7.证券市场监管的目的是为了限制证券市场的发展。（）

8.证券经纪商可以挪用客户的资金和证券。（）

9.股票价格指数可以反映整个证券市场的价格变动情况。（）

10.证券投资分析的技术分析方法主要研究宏观经济因素。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券经纪人的主要职责。

2.证券经纪业务的主要风险有哪些？

3.债券与股票的主要区别是什么？

4.证券市场监管的意义是什么？

讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论证券经纪人在客户投资过程中的作用。

2.分析当前证券市场的发展趋势对证券经纪人的挑战和机遇。

3.探讨如何提高证券经纪人的专业素养。

4.讨论证券市场监管对证券经纪人业务的影响。

答案

单项选择题

1.B

2.C

3.A

4.B

5.D

6.D

7.C

8.C

9.D

10.A

多项选择题

1.ABCD

2.ABC

3.ABCD

4.ABC

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABC

判断题

1.×

2.√

3.√

4.×

5.×

6.×

7.×

8.×

9.√

10.×

简答题

1.主要职责有开发客户、为客户提供证券信息和咨询服务、促成交易、维护客户关系等。

2.主要风险有合规风险、管理风险、技术风险，如违规操作、内控不当、技术故障等。

3.债券是债权凭证，收益较固定，风险低；股票是所有权凭证，收益不固定，风险高。

4.意义在于保护投资者、维护市场秩序、降低风险、促进市场健康发展。

讨论题

1.能提供专业知识和信息，帮助客户了解市场、选择产