2025年证券从业资格基础科目冲刺押题试卷（含答案）.docxVIP

2025年证券从业资格基础科目冲刺押题试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券业从业人员在执业活动中应当遵守的道德规范不包括以下哪一项？

A.诚实守信

B.客户至上

C.贪婪逐利

D.勤勉尽责

2.中国证券监督管理委员会（CSRC）在证券市场监管中履行的职责不包括：

A.制定证券市场发展规划

B.监督管理证券期货经营机构

C.审批上市公司发行股票

D.对证券业协会进行业务指导

3.下列哪种金融工具通常被认为具有高流动性？

A.可转换债券

B.股票

C.不动产投资信托基金（REITs）

D.某公司发行的短期融资券

4.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低要求为人民币：

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

5.在证券交易中，以下哪项行为违反了交易规则？

A.投资者按照自己意愿买入证券

B.证券公司接受客户委托进行全权委托交易（特定条件下）

C.交易员利用内幕信息提前下单成交

D.投资者通过融资融券账户交易

6.下列关于证券账户的说法，错误的是：

A.证券账户是投资者在证券公司开立的用于记载其持有的证券及其变动情况的法律文件

B.证券账户只能由本人开立

C.证券账户分为人民币普通股票账户和人民币特种股票账户等

D.证券账户可以用于交易但不得用于查询持仓

7.我国目前股票发行主要采用的发行方式是：

A.计划发行

B.指令发行

C.注册制发行

D.公开认购发行（传统意义上的）

8.证券公司为客户办理融资融券业务，必须获得中国证监会的：

A.资质核准

B.业务许可

C.备案确认

D.年度检查通过

9.以下哪项不属于证券公司风险管理的主要内容？

A.流动性风险管理

B.信用风险管理

C.市场风险管理

D.项目投资风险管理

10.根据我国《公司法》，股份有限公司的董事会成员人数为：

A.2-5人

B.3-9人

C.5-19人

D.不超过10人

11.证券交易中，集合竞价阶段是指：

A.交易时间内的任何连续时段

B.每日交易开始前的特定时间段

C.交易时间内的非连续时段

D.连续竞价结束后至收盘前的时段

12.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得将其基金财产用于：

A.购买国债

B.投资于其他基金

C.向基金管理人或者基金托管人出资

D.购买股票

13.以下关于证券公司治理结构的说法，错误的是：

A.公司治理是指规范公司权力分配和责任承担的一系列制度安排

B.股东大会是公司的最高权力机构

C.监事会负责执行公司业务

D.经理层对董事会负责

14.证券投资者保护基金的主要功能是：

A.从事证券投资业务

B.监督证券公司合规经营

C.在证券公司出现风险时为投资者提供直接补偿

D.组织证券公司开展投资者教育活动

15.下列哪种分析方法主要关注证券价格的波动形态和交易量，以预测未来价格走势？

A.基本分析

B.技术分析

C.量化分析

D.行为金融分析

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券从业人员的执业行为准则包括：

A.不得泄露客户商业秘密

B.不得利用职务之便牟取不正当利益

C.不得向客户提供虚假或误导性信息

D.不得与发行人及其工作人员进行不正当利益往来

2.证券市场的基本功能有：

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.风险分散功能

3.下列哪些属于证券公司的主要业务类型？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.资产管理业务

4.证券交易规则中关于信息披露的要求包括：

A.上市公司应当在法定期限内披露定期报告

B.涉及公司重大事项的，应当及时披露临时报告

C.证券公司应当披露其财务状况和经营成果

D.投资者应当及