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信息技术安全风险评估与防护指南（通用工具模板）
引言
本指南依据《中华人民共和国网络安全法》《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2022）等国家及行业标准，结合企业、机构等组织的信息系统安全实践编制，旨在提供一套标准化的风险评估与防护实施框架。通过系统化识别资产威胁、分析脆弱性、量化风险等级，并制定针对性防护措施，帮助组织有效降低信息安全事件发生概率，保障业务连续性与数据安全。本指南适用于信息系统规划、建设、运维全生命周期的安全管理场景，可作为安全管理人员、技术团队及第三方审计机构的操作参考。
一、应用场景与适用范围
（一）信息系统建设前评估
在新系统（如业务管理系统、云服务平台、物联网终端系统等）规划阶段，通过评估系统架构、数据敏感度、外部接口等要素，预判潜在安全风险，从源头设计安全防护方案，避免“带病上线”。
（二）系统升级与改造风险评估
当现有系统进行功能升级、架构重构（如从本地部署向云迁移）、技术栈更新（如数据库版本升级）时，需评估变更带来的新威胁（如兼容性漏洞、配置变更风险）及对原有防护体系的影响，保证升级过程安全可控。
（三）合规性审计与风险评估
为满足《网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）、行业监管（如金融行业《商业银行信息科技风险管理指引》）等合规要求，需定期开展风险评估，验证现有控制措施的有效性，形成合规性证据链。
（四）安全事件后复盘评估
发生数据泄露、勒索病毒攻击、系统非法入侵等安全事件后，通过追溯事件成因（如未修补的脆弱性、失效的访问控制），评估事件影响范围及现有应急响应机制的有效性，制定整改措施，防止同类事件重复发生。
（五）业务流程变更风险评估
当组织调整业务流程（如新增远程办公权限、开放第三方数据接口）时，需评估流程变更对数据流转、用户权限等安全要素的影响，避免因流程调整引入新的风险点。
二、安全风险评估操作流程
本流程遵循“资产识别-威胁分析-脆弱性评估-风险计算-处置实施-持续监控”的闭环管理逻辑，共分10个步骤，各环节需明确责任人与输出成果，保证评估过程规范、结果可追溯。
步骤1：组建评估团队与明确职责
操作说明：
由组织信息负责人（如CIO）牵头，组建跨职能评估团队，成员应包括：
安全专家：负责威胁识别、脆弱性分析及风险计算；
系统运维人员：提供技术架构、配置管理及运维日志信息；
业务部门代表：明确业务重要性、数据敏感度及核心流程；
合规专员（可选）：对接监管要求，保证评估合规性。
制定《评估团队职责表》，明确各成员任务分工（如资产盘点由运维人员主导，威胁清单由安全专家编制）。
输出成果：《评估团队及职责清单》
步骤2：制定风险评估计划
操作说明：
明确评估范围（如覆盖全组织/特定系统/关键业务流程）、评估方法（访谈、文档审查、工具扫描、渗透测试）、时间节点及资源需求（如预算、工具授权）。
根据业务重要性确定评估优先级（如核心业务系统优先级高于非核心办公系统）。
输出成果：《风险评估计划书》（需经项目负责人*审批）
步骤3：信息资产识别与分类
操作说明：
从“硬件、软件、数据、人员、其他”五大维度梳理资产，形成《资产清单》：
硬件资产：服务器、网络设备（路由器、交换机）、终端设备（PC、移动设备）、存储设备等；
软件资产：操作系统、数据库、中间件、业务应用系统、第三方组件等；
数据资产：按敏感度分级（如公开、内部、敏感、核心），明确数据类型（用户个人信息、财务数据、知识产权等）；
人员资产：系统管理员、开发人员、普通用户等，明确其职责与权限；
其他资产：物理环境（机房、办公场所）、文档资料（安全策略、应急预案）等。
对资产进行“重要性标记”（如“关键”“重要”“一般”），依据业务影响程度（如若资产失效，对业务连续性、财务损失、法律合规的影响）确定等级。
输出成果：《信息资产清单及分类分级表》
步骤4：威胁识别与分析
操作说明：
结合历史安全事件、行业威胁情报（如国家信息安全漏洞共享平台CNVD、CNNVD），识别可能对资产造成危害的威胁源，分类
人为威胁：内部人员误操作/恶意操作（如越权访问、数据窃取）、外部攻击（如黑客入侵、勒索病毒、钓鱼攻击）；
环境威胁：自然灾害（火灾、水灾）、硬件故障（服务器硬盘损坏）、断电/网络中断；
管理威胁：安全策略缺失、人员培训不足、第三方供应商管理漏洞。
分析威胁的“可能性”（如“高、中、低”），参考历史发生频率、外部威胁态势及现有控制措施有效性。
输出成果：《威胁识别清单及可能性分析表》
步骤5：脆弱性识别与评估
操作说明：
针对每项资产，识别其存在的脆弱性（技术脆弱性、管理脆弱性），可通过以下方式发觉：
技术检测：使用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、配置审计工具、渗透测试；
管理审查：检查安全
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