企业环境管理制度模板与合规评估表.docVIP

企业环境管理制度模板与合规评估工具

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类企业（涵盖制造业、服务业、建筑业等）的环境管理体系搭建、制度优化及合规性自查工作。具体应用场景包括：

新企业环境管理基础建设：企业成立初期需建立系统化环境管理制度，满足环保准入要求；

现有制度升级完善：根据最新环保法律法规（如《环境保护法》《排污许可管理条例》等）更新现有制度，填补管理漏洞；

合规性审计与自查：企业内部定期开展环境合规检查，或应对生态环境部门监管检查时，对照评估表逐项核查；

ESG管理与认证：为环境（E）、社会（S）、治理（G）评级或ISO14001环境管理体系认证提供制度支撑。

二、制度制定与评估实施流程

（一）前期准备：明确需求与责任分工

成立工作组：由企业总经理担任组长，分管环保副总牵头，成员包括生产、安全、采购、行政等部门负责人，明确各部门职责（如生产部门负责污染源管控，行政部门负责记录归档）。

现状调研：

梳理企业现有环境管理制度、环保审批文件（环评批复、排污许可证等）、污染物排放数据（废水、废气、固废等）、环境事件记录；

对照最新环保法律法规（如国家及地方“三线一单”生态环境分区管控要求、行业污染物排放标准），识别制度空白或不符合项。

确定制度框架：根据企业规模与行业特点，确定制度核心章节（参考本工具“制度模板框架”）。

（二）制度起草：结合企业实际细化条款

总则：明确制度目的（如“为规范企业环境管理，防治污染，保障生态环境安全”）、适用范围（全公司各部门及员工）、基本原则（预防为主、防治结合、合规优先）。

管理机构与职责：

设立环境管理领导小组，明确总经理为第一责任人，分管副总为直接责任人；

细化各部门职责（如生产车间负责污染物处理设施运行管理，采购部门负责环保合规物资采购）。

分项管理制度：针对企业主要环境因素（如废水、废气、固废、噪声、土壤等），制定具体管理要求（参考本工具“制度模板框架”中“污染防治管理”章节）。

监督与考核：明确检查频次（如每月1次部门自查、每季度1次公司级检查）、考核指标（如污染物排放达标率、环保设施完好率）、奖惩措施（如对违规行为扣减部门绩效，对环保贡献突出者给予奖励）。

（三）制度审议与发布

征求意见：将制度草案发送至各部门，收集修改意见（重点关注条款实操性、责任划分清晰度）。

法务合规性审核：由企业法务部门或外部法律顾问审核制度，保证与最新环保法律法规一致（如2024年新修订的《固体废物污染环境防治法》相关要求）。

正式发布：经总经理*审批后，以企业正式文件发布，并组织全员培训（留存培训记录）。

（四）合规评估表使用流程

评估准备：

收集制度执行依据：排污许可证、环境监测报告、环保设施运行记录、培训记录等；

确定评估周期（如年度合规评估、新法规发布后专项评估）。

现场核查与评分：

对照“合规评估表”，逐项检查制度条款执行情况（如“废水处理设施运行记录”是否完整，“危废暂存间标识”是否符合规范）；

记录扣分项及原因（如“危废转移联单未按规定保存，扣5分”）。

问题整改与跟踪：

根据评估结果，形成《环境合规问题整改清单》，明确整改责任人、整改时限（如“2024年X月X日前完成危废暂存间整改”）；

整改完成后复查，保证问题闭环（留存整改记录及复查报告）。

评估报告与应用：

编制《环境管理合规评估报告》，总结评估结论（如“整体合规，固废管理需加强”），报送企业管理层；

根据评估结果优化制度（如修订《固废管理制度》，补充危废转移流程细节）。

三、企业环境管理制度模板（框架示例）

[企业名称]环境管理制度

第一章总则

1.1目的：为贯彻《中华人民共和国环境保护法》等法律法规，加强企业环境管理，防治环境污染，保障员工健康与生态环境安全，制定本制度。

1.2适用范围：本制度适用于[企业名称]（以下简称“公司”）各部门、全体员工及在公司区域内从事活动的相关方。

1.3基本原则：坚持“预防为主、防治结合、谁污染谁治理、合规优先”原则，实现经济效益与环境效益统一。

第二章管理机构与职责

2.1环境管理领导小组：

组长：总经理*（全面负责环境管理工作，审批环境目标与指标）；

副组长：分管环保副总*（组织落实环境管理制度，监督污染物排放）；

成员：生产部、安全环保部、采购部、行政部等部门负责人（配合执行本制度）。

2.2安全环保部职责：

牵头制定环境管理计划，组织环境监测与合规评估；

负责污染物申报、排污许可证管理及环保设施运维监督；

开展环境事件调查与应急处理。

2.3各部门职责：

生产部：保证生产过程中污染物达标排放，负责环保设施日常维护；

采购部：优先采购环保合规原材料，避免采购国家明令禁止的落后设备；

行政部：负责环境宣传培训、记录归档及危废合规处置。

第三章污染防治管理

3.1废水管理：