生产安全管理体系建立及审查流程.docVIP

生产安全管理体系建立及审查流程通用工具模板

一、引言

生产安全管理体系是企业落实安全生产主体责任、防范化解安全风险的核心载体。科学建立并定期审查体系，可保证安全管理活动规范化、标准化，有效预防和减少生产安全。本工具模板结合行业通用实践，提供体系建立与审查的全流程指引及实用工具，适用于各类生产经营单位。

二、体系建立与审查的应用场景

（一）新企业/新项目投产前

企业首次开展生产经营活动或新建项目投产前，需建立完整的安全生产管理体系，明确安全责任、制度、流程及管控措施，保证具备安全生产条件。

（二）体系周期性审查

企业安全生产管理体系运行满1年或按法规要求（如《安全生产法》第二十一条），需开展系统性审查，评估体系有效性，识别改进空间。

（三）法规标准更新后

当国家或地方安全生产法律法规、标准规范发生更新时，企业需对照修订内容调整体系文件，保证持续符合合规要求。

（四）发生安全/未遂事件后

发生生产安全或重大未遂事件后，需对现有体系进行针对性审查，分析管理漏洞，完善风险防控措施。

（五）组织架构/业务范围调整时

企业组织架构、生产工艺、设备设施或业务范围发生重大变更时，需重新梳理安全管理职责及流程，更新体系内容。

三、生产安全管理体系的建立流程

（一）筹备启动阶段

成立专项工作组

由企业主要负责人（如总经理）担任组长，分管安全负责人（如安全总监）任副组长，成员包括生产、技术、设备、人力资源等部门负责人（如生产经理、技术主管）及安全管理人员。

明确工作组职责：统筹体系建设、制定计划、组织协调、监督落实。

现状调研与差距分析

调研内容：现有安全管理制度、操作规程、风险辨识记录、安全培训档案、应急演练资料等；

对照法规（如《安全生产法》《生产安全应急条例》）及行业标准（如GB/T33000《企业安全生产标准化基本规范》），识别体系缺失或不符合项，形成《安全生产管理现状调研报告》。

（二）体系策划阶段

制定安全生产方针与目标

方针：简明扼要，体现“安全第一、预防为主、综合治理”原则，如“严守法规、全员参与、风险预控、持续改进”。

目标：可量化、可考核，如“年度重伤率为0”“隐患整改率100%”“员工安全培训覆盖率100%”。

设计组织架构与职责分工

绘制《安全生产管理组织架构图》，明确安全管理部门（如安全生产部）及各层级、各岗位的安全职责；

制定《安全生产责任制清单》，从主要负责人到一线员工，逐级落实“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”。

规划文件架构

采用“三级文件”架构：

一级文件：《安全生产管理手册》（纲领性文件，阐述体系框架、方针目标、职责）；

二级文件：程序文件（规范具体管理流程，如《风险辨识与管控程序》《隐患排查治理程序》）；

三级文件：作业指导书、记录表单（如岗位安全操作规程、安全检查记录表）。

（三）文件编制阶段

编制一级文件

《安全生产管理手册》内容：体系适用范围、引用法规标准、方针目标、组织架构、职责分配、体系要素描述（如风险管控、教育培训、应急管理）。

编制二级文件

按管理流程编制程序文件，明确流程步骤、责任部门、输出记录，例如：

《风险辨识与管控程序》：规定风险辨识方法（工作危害分析法JHA、安全检查表法SCL）、分级标准（红橙黄蓝四色）、管控措施及责任主体；

《隐患排查治理程序》：明确排查频次（日常/专项/综合）、隐患分级（一般/重大）、整改流程（登记-整改-验证-销号）。

编制三级文件

针对岗位编制《安全操作规程》，明确操作步骤、危险因素、应急处置措施；

设计记录表单，如《安全培训签到表》《隐患排查记录表》《应急演练评估表》等，保证过程可追溯。

（四）体系试运行阶段

全员培训宣贯

分层级开展培训：管理层重点讲解方针目标及职责；员工重点讲解岗位操作规程及风险防控措施；

培训后进行考核，保证员工理解并掌握体系要求。

文件发布与实施

经企业主要负责人（*总经理）批准后，正式发布体系文件（注明生效日期），发放至各部门并组织学习。

内部审核与问题整改

组建内审组（由安全管理人员及各部门骨干组成），依据体系文件开展内部审核，检查各部门执行情况；

针对审核发觉的不符合项，责任部门制定整改措施（明确原因分析、纠正措施、完成时限），内审组跟踪验证整改效果。

（五）正式运行与持续改进

管理评审

由主要负责人（*总经理）主持，每年至少召开1次管理评审会议，评审内容包括：体系运行目标完成情况、内审结果、外部监管要求、员工建议等，形成《管理评审报告》。

申请外部评审（可选）

若需获取安全生产标准化认证或行业许可，可委托第三方机构开展外部评审，通过后持续维护体系运行。

四、生产安全管理体系的审查流程

（一）审查准备阶段

确定审查范围与周期

范围：可覆盖全厂/全流程，或针对特定环节（如危化品管理、特种设备操作）；

周期：常规审查每年1