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2025年证券从业资格考试基金业务题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60小题，每小题1分，共60分。每小题只有一个正确答案，请将正确答案代码填涂在答题卡相应位置。）

1.下列关于基金管理人职责的表述中，正确的是（）。

A.基金财产的保管是基金管理人的法定义务之一

B.基金份额的登记通常是基金管理人的核心业务

C.基金投资决策的制定和执行是基金托管人的主要职责

D.基金信息披露的主要责任方是基金份额持有人

2.基金募集信息披露文件中，用于向不特定合格投资者募集基金份额的说明书，其风险揭示部分应当包含的内容不包括（）。

A.基金合同与基金招募说明书摘要

B.基金的主要投资方向、投资策略、业绩基准

C.基金运作方式、资产配置比例

D.基金管理人、基金托管人的主要负责人及从业经历

3.下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（）。

A.基金销售费用是指基金管理人为销售基金而支付给销售机构或基金代销机构的手续费

B.基金销售费用在扣除相关费用后，余额不得低于基金总资产的一定比例

C.基金销售费用是基金净值的一部分，由基金资产承担

D.基金销售费用包括申购费、赎回费和销售服务费等

4.基金投资中，关于基金管理人内部控制制度的说法，正确的是（）。

A.内部控制制度仅由基金管理人的合规部门负责建立和执行

B.内部控制的根本目标是保证基金资产的安全和完整

C.内部控制制度的建立和执行不需要基金托管人的参与

D.内部控制的评价结果是外部审计机构的主要关注点

5.下列不属于基金估值需要考虑的因素的是（）。

A.估值的日期

B.估值方法的选用

C.基金份额的申购和赎回情况

D.估值对象所面临的流动性风险

6.QDII基金投资境外证券，应当遵守（）等相关规定。

A.中国证监会

B.基金管理人所在地监管机构

C.基金投资标地所在国家或地区监管机构

D.中国人民银行

7.基金合同是规范基金运作的基础性法律文件，其内容不包括（）。

A.基金运作方式

B.基金投资目标

C.基金管理人与基金托管人的权利义务

D.基金份额持有人的权利义务（在基金公司章程中规定）

8.下列关于货币市场基金的说法中，错误的是（）。

A.货币市场基金的投资对象期限在一年以内

B.货币市场基金的风险通常低于股票型基金

C.货币市场基金的流动性好，但收益率通常较高

D.货币市场基金通常不收取申购费和赎回费

9.基金信息披露的“及时性”原则要求，基金管理人应当在（）日内对重大事件进行公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.基金募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（）。

A.60日

B.90日

C.120日

D.180日

11.基金投资组合比例限制是指基金投资于特定对象的比例限制，其中，公开募集基金投资于同一类别股票的比例不得超过（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

12.下列关于基金份额持有人权利的说法中，错误的是（）。

A.基金份额持有人有权查阅基金份额持有人名册

B.基金份额持有人有权要求基金管理人召开基金份额持有人大会

C.基金份额持有人无权对基金财产进行分配

D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产

13.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当（）。

A.立即停止基金投资运作

B.向中国证监会报告

C.督促基金管理人改正

D.通知基金份额持有人

14.基金销售机构在销售基金份额时，应当向投资者提供（）。

A.基金募集说明书

B.基金合同

C.基金招募说明书

D.以上都是

15.基金运作过程中产生的费用，如基金管理费、托管费等，通常由（）承担。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

16.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列行为：利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。该规定体现的是基金运作原则中的（）。

A.