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建筑设计企业项目风险控制制度

第一章总则

第一条目的与依据

为规范建筑设计企业项目管理行为，提高项目风险防范与应对能力，保障项目目标的顺利实现，维护企业的合法权益和良好声誉，依据国家相关法律法规及行业规范，并结合本企业实际情况，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于本企业所有承接的建筑设计项目（以下简称“项目”），涵盖从项目投标、合同签订、方案设计、初步设计、施工图设计直至项目后期服务等各个阶段。企业内所有参与项目管理、设计、技术支持及相关服务的部门和人员均须遵守本制度。

第三条基本原则

项目风险控制应遵循“预防为主、全程监控、分级负责、及时处置、持续改进”的原则。通过建立健全风险识别、评估、应对、监控和改进的闭环管理机制，实现对项目风险的系统性、动态化管理。

第二章组织机构与职责

第四条企业层面风险管理

企业设立风险管理领导小组，由企业主要负责人牵头，相关分管领导、总工程师、总经济师及各职能部门负责人组成。其主要职责包括：

1.审定企业项目风险控制相关制度和策略；

2.审议重大项目的风险评估报告及重大风险应对方案；

3.协调解决跨部门、跨项目的重大风险问题；

4.监督检查本制度的执行情况。

企业风险管理职能部门（可设在项目管理部或质量管理部）作为领导小组的日常办事机构，负责组织、协调、指导和监督各项目的风险控制工作。

第五条部门层面风险管理

各职能部门（如市场经营部、设计所/事业部、技术质量部、人力资源部、财务部等）是本部门业务范围内项目风险控制的责任主体，负责识别、评估、应对和监控本部门职责相关的项目风险，并配合企业风险管理职能部门开展工作。

第六条项目层面风险管理

项目经理是项目风险控制的第一责任人，负责组织项目团队成员在项目全过程中实施具体的风险控制活动：

1.组织开展项目各阶段的风险识别与评估；

2.制定并落实项目风险应对计划；

3.负责日常风险监控和预警；

4.及时上报项目重大风险及处置情况；

5.组织风险事件的应急处理和事后总结。

项目团队所有成员应积极参与风险识别，主动报告发现的风险隐患，并执行既定的风险控制措施。

第三章风险的识别与评估

第七条风险识别

项目风险识别应贯穿于项目生命周期的各个阶段，采取全员参与、多种方法结合的方式进行。主要识别内容包括但不限于：

1.市场与投标风险：如项目信息不对称、投标报价不合理、竞争对手策略、业主支付能力及信誉等。

2.合同风险：如合同条款不明确、责权利失衡、设计范围界定不清、付款条件苛刻、违约责任不对等、知识产权归属等。

3.设计质量风险：如设计输入不足或错误、设计标准执行偏差、设计深度不够、专业间接口矛盾、违反强制性条文、设计成果错漏碰缺等。

4.进度风险：如设计周期不合理、人力资源配置不足或技能不匹配、各专业设计协调不畅、审批流程延误、外部提资滞后等。

5.成本风险：如人工成本上涨、设计变更洽商不及时或不到位、重复劳动导致效率低下、项目奖金核算偏差等。

6.技术风险：如新技术、新材料、新工艺应用不成熟、复杂技术难题未能有效解决、设计方案存在技术缺陷、BIM等信息化技术应用风险等。

7.政策与合规风险：如国家及地方政策法规变化、行业标准更新、消防、环保等审批要求调整等。

8.客户关系风险：如业主需求频繁变更、沟通协调不畅、对设计成果期望过高等。

9.人力资源风险：如核心设计人员流失、团队协作能力不足、人员专业技能不满足项目要求等。

10.外部环境风险：如合作单位（如咨询公司、勘察单位、施工单位）履约能力不足、不可抗力等。

第八条风险评估

风险评估是对已识别的风险进行分析，确定其发生的可能性和影响程度，并据此对风险进行排序和分级。

1.定性评估：通过专家评议、访谈、头脑风暴等方式，对风险发生的可能性（如高、中、低）和影响程度（如严重、较大、一般、轻微）进行初步判断。

2.定量评估：对一些重要的、可量化的风险，可采用适当的数学模型和工具进行分析，以更精确地评估其潜在影响（如对成本、工期的具体影响数值）。定量评估可根据项目规模和复杂程度选择性应用。

3.风险等级划分：根据风险可能性和影响程度的组合，将风险划分为不同等级（如重大风险、较大风险、一般风险、较小风险），为制定风险应对策略提供依据。

第四章风险应对与控制措施

第九条风险应对策略

根据风险评估结果，针对不同等级的风险，可采取以下一种或多种应对策略：

1.风险规避：通过改变项目计划或方案，以完全避免某些风险的发生。例如，对于技术难度过高且无把握的项目，可选择放弃投标。

2.风险减轻：采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险发生后的影响程度。这是最常用的风险应对策略。例如，加强设计评审以降低设计质量风