证券股份有限公司职位专业序列评定办法模版.docxVIP

前言

为系统规划与科学管理公司专业人才队伍，明确专业能力发展路径，充分激发核心骨干员工的专业潜能与创造活力，特制定本办法。本办法旨在建立一套客观、公正、科学的专业序列评定体系，为公司可持续发展提供坚实的人才保障。通过规范的评定流程，使员工的专业贡献得到合理评价与认可，促进员工与公司共同成长。

第一章适用范围与基本原则

一、适用范围

本办法适用于公司内从事各类专业技术工作、业务支持工作及其他非管理类岗位的正式员工。管理序列人员若同时承担核心专业职责，其专业能力评定可参照本办法相关规定执行，但不纳入专业序列晋升通道。

二、基本原则

1.客观公正原则：评定过程与结果基于事实与数据，避免主观臆断，确保对所有参评人员一视同仁。

2.能力导向原则：以员工的专业知识、技能水平、解决实际问题的能力及专业成果为核心评价依据。

3.业绩贡献原则：注重员工在本职岗位上所取得的实际业绩以及对公司业务发展、风险控制、技术创新等方面的贡献。

4.公开透明原则：评定标准、流程、结果等关键信息在规定范围内公开，接受员工监督。

5.动态调整原则：专业序列等级并非终身制，将根据员工年度表现、能力提升及公司发展需要进行定期复核与调整。

第二章组织架构与职责分工

一、专业序列评定委员会

公司设立专业序列评定委员会（以下简称“评定委员会”），作为专业序列评定工作的最高决策机构。评定委员会由公司高管、相关业务部门负责人、人力资源部负责人及资深专业人士代表组成。其主要职责包括：

*审定专业序列评定办法及相关细则；

*确定各专业序列的关键岗位与发展路径；

*审议并批准各层级专业人才的评定结果；

*处理评定过程中出现的重大异议与申诉。

二、人力资源部

人力资源部是专业序列评定工作的日常组织与执行部门，负责：

*拟定和修订专业序列评定办法及操作细则；

*组织各年度/季度的专业序列评定工作；

*收集、整理、初审参评人员的申报材料；

*协调评定委员会的会议组织及沟通工作；

*公示评定结果，受理并初步处理员工申诉；

*建立和维护专业人才信息库，跟踪专业序列人员的发展情况。

三、各业务及职能部门

各部门负责人负责：

*组织本部门员工的专业序列申报与推荐工作；

*对本部门申报人员的工作业绩、专业能力、职业素养等进行客观评价与初审；

*提供必要的证明材料和事实依据；

*配合评定委员会及人力资源部的调研与核实工作；

*根据评定结果，协助制定员工个人发展计划，并提供相应的培养与支持。

第三章专业序列设置与层级定义

一、专业序列设置

根据公司业务特点与发展需要，专业序列主要包括但不限于以下类别：

*投资银行序列：涵盖股权融资、债权融资、并购重组、财务顾问等专业方向。

*证券研究序列：涵盖宏观策略、行业研究、公司研究等专业方向。

*资产管理序列：涵盖产品设计、投资管理、客户服务等专业方向。

*固定收益序列：涵盖债券交易、销售、研究、投资等专业方向。

*财富管理序列：涵盖投资顾问、客户关系管理、产品配置等专业方向。

*合规风控序列：涵盖法律合规、风险管理、内部控制等专业方向。

*信息技术序列：涵盖系统开发、运维支持、数据管理、网络安全等专业方向。

*运营支持序列：涵盖清算交收、账户管理、财务会计、人力资源、行政管理等专业方向。

公司可根据业务发展和组织架构调整，对专业序列进行动态增设或调整。

二、层级定义

各专业序列原则上设置为若干层级，从低到高依次为：

*初级专业师：具备基本的专业知识和技能，能在指导下完成常规性、辅助性专业工作。

*中级专业师：具备扎实的专业知识和技能，能独立承担较为复杂的专业工作，解决工作中出现的常见问题。

*高级专业师：具备深厚的专业知识和丰富的实践经验，能独立负责重要的专业领域工作，解决本领域内的复杂技术或业务难题，对团队成员有指导能力。

*资深专业师：在本专业领域具有权威性，能够引领专业方向，解决关键性、前瞻性问题，参与制定重要的专业制度或战略规划，是公司本领域的核心骨干。

*专家/首席专家：行业内或公司内的顶尖专业人才，在本专业领域具有广泛影响力和卓越成就，能够为公司重大决策提供专业支持，推动行业或公司专业水平的提升。

各层级的具体能力要求与职责描述，将在相应的《专业序列能力素质模型》中予以明确。

第四章评定标准

专业序列评定以综合能力为核心，主要考察以下维度：

一、专业知识与技能

*对本专业领域基础理论、专业知识的掌握程度。

*专业技能的熟练程度与应用效果，包括但不限于分析判断能力、解决问题能力、操作技能等。

*对行业动态、政策法规、技术发展趋势的理解与把