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2025国考深圳证券监管工作一日纪实（沉浸式了解考点来源）

一、单选题（共10题，每题1分）

1.在深圳证券监管工作中，以下哪项不属于深圳证券交易所的监管职责？

A.监督上市公司信息披露的真实性

B.组织证券公司的融资融券业务

C.负责证券期货违法案件的调查处理

D.制定深圳辖区证券市场的交易规则

2.根据《深圳经济特区深证股改试点办法》，以下哪项表述不正确？

A.深圳股改试点企业可实施股权分置改革

B.股改试点期间，原非流通股不得减持

C.股改方案需经独立董事审议通过

D.股改试点企业必须实施全流通改革

3.在深圳辖区，证券公司申请融资融券业务资格时，以下哪个机构负责初审？

A.深圳证券交易所

B.深圳市地方金融监督管理局

C.中国证券业协会

D.中国证监会深圳监管局

4.深圳证券监管工作中，对证券公司风险覆盖率低于100%的，监管机构可采取以下措施，以下哪项不属于？

A.限制其新增业务

B.要求其补充资本

C.责令其暂停部分业务

D.直接接管其运营

5.在深圳，证券期货违法案件调查中，以下哪项不属于中国证监会深圳监管局的权限？

A.对涉嫌违法的证券公司进行现场检查

B.调取相关交易数据

C.决定对违法责任人处以行政处罚

D.对案件进行最终裁决

6.深圳证券交易所的科创板股票上市规则中，以下哪项表述不正确？

A.科创板股票上市首日不设价格涨跌幅限制

B.科创板股票允许做市商制度

C.科创板股票的发行定价需经证监会核准

D.科创板股票的市值管理要求较主板更高

7.在深圳，证券公司申请设立分支机构时，以下哪个部门负责审批？

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.深圳市地方金融监督管理局

D.中国证监会深圳监管局

8.深圳证券监管工作中，对证券期货投资者适当性管理，以下哪项表述不正确？

A.证券公司需评估客户的风险承受能力

B.适合普通投资者的产品不得推荐给专业投资者

C.客户签署风险揭示书后即可购买所有产品

D.监管机构对适当性管理进行定期检查

9.在深圳，证券公司因重大风险事件被监管机构采取临时控制措施的，以下哪项表述不正确？

A.控制措施期间，公司不得开展新的业务

B.控制措施期限一般不超过6个月

C.控制措施期间，公司股东不得转让股权

D.控制措施解除需经证监会批准

10.深圳证券监管工作中，对证券期货市场异常波动的监测预警，以下哪项措施不适用？

A.实时监控交易量异常变化

B.对涉嫌操纵市场的行为进行立案调查

C.立即暂停相关证券交易

D.向市场发布风险提示

二、多选题（共5题，每题2分）

1.在深圳证券监管工作中，以下哪些属于深圳证券交易所的监管职责？

A.组织股票发行审核

B.监督上市公司信息披露

C.处理证券交易纠纷

D.制定证券期货市场监管法规

2.深圳证券监管机构在处理证券公司风险事件时，以下哪些措施可能采取？

A.要求公司进行压力测试

B.责令公司暂停部分业务

C.组织接管公司运营

D.要求公司召开临时股东大会

3.在深圳，证券公司申请融资融券业务资格时，以下哪些条件必须满足？

A.净资本不低于12亿元人民币

B.风险覆盖率不低于100%

C.存续期限不低于3年

D.具备完善的内部控制制度

4.深圳证券监管工作中，对证券期货违法案件的调查，以下哪些属于中国证监会深圳监管局的职责？

A.调取涉案公司的财务数据

B.对违法人员进行询问

C.决定是否立案调查

D.审理行政处罚案件

5.在深圳，证券公司开展投资者适当性管理时，以下哪些行为属于合规操作？

A.根据客户风险等级推荐产品

B.允许客户同时购买高风险和低风险产品

C.客户签署风险揭示书后无需再次评估

D.定期复核客户的适当性匹配情况

三、判断题（共10题，每题1分）

1.深圳证券交易所的科创板股票上市首日不设价格涨跌幅限制。（正确/错误）

2.深圳证券公司申请设立分支机构，只需经深圳市地方金融监督管理局审批即可。（正确/错误）

3.深圳证券监管机构对证券期货市场异常波动的监测预警，需实时向证监会报告。（正确/错误）

4.深圳证券公司风险覆盖率低于100%时，监管机构可限制其开展新的业务。（正确/错误）

5.深圳证券监管工作中，对证券期货违法案件的调查，中国证监会深圳监管局具有最终裁决权。（正确/错误）

6.深圳证券交易所的创业板股票上市规则与主板相同。（正确/错误）

7.深圳证券公司申请融资融券业务资格，需经中国证券业协会初审。（正确/错误）

8.深圳证券监管机构对证券公司适当性管理进行抽查时，可未提前通知。（正确/错误）

9.深圳证券公司