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2025年合规制度考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的首要目标是（）

A.实现企业利润最大化

B.确保企业经营活动合法合规

C.提升企业品牌形象

D.增强员工凝聚力

答案：B

2.企业合规制度通常不包括（）

A.财务合规制度

B.员工考勤制度

C.数据保护合规制度

D.反商业贿赂合规制度

答案：B

3.以下哪种行为不属于合规风险（）

A.依法纳税

B.泄露客户信息

C.商业贿赂

D.违规排放污染物

答案：A

4.合规管理工作的核心是（）

A.制定合规制度

B.开展合规培训

C.识别和应对合规风险

D.进行合规监督

答案：C

5.企业合规文化建设的关键是（）

A.领导重视与以身作则

B.开展宣传活动

C.制定文化手册

D.组织文体活动

答案：A

6.合规管理部门在企业中的地位应该是（）

A.独立且具有权威性

B.隶属于财务部门

C.与业务部门平级但无实际权力

D.可有可无

答案：A

7.合规风险发生后，企业首先应该采取的措施是（）

A.隐瞒不报

B.立即整改

C.追究责任人

D.开展调查

答案：D

8.企业与外部合作伙伴签订合同时，以下哪项不属于合规审查内容（）

A.对方的资质

B.合同条款的合法性

C.对方的人员构成

D.合同的违约责任

答案：C

9.合规培训的对象应该是（）

A.新员工

B.管理层

C.全体员工

D.业务骨干

答案：C

10.企业进行合规自我评价的频率一般是（）

A.每月一次

B.每季度一次

C.每年一次

D.每三年一次

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的基本原则包括（）

A.全面性原则

B.独立性原则

C.适应性原则

D.成本效益原则

答案：ABCD

2.企业合规制度涵盖的领域通常有（）

A.劳动用工

B.环境保护

C.知识产权

D.市场营销

答案：ABCD

3.以下属于合规风险的有（）

A.产品质量不合格

B.广告虚假宣传

C.员工违规操作

D.未依法进行税务申报

答案：ABCD

4.合规管理体系的构成要素包括（）

A.合规制度

B.合规组织

C.合规风险识别与评估

D.合规监督与改进

答案：ABCD

5.企业可以通过哪些方式加强合规文化建设（）

A.开展合规主题活动

B.树立合规榜样

C.将合规纳入绩效考核

D.编写合规案例集

答案：ABCD

6.合规管理部门的职责有（）

A.制定合规计划

B.开展合规检查

C.处理合规举报

D.参与重大决策的合规审查

答案：ABCD

7.当企业发现合规风险时，可能采取的应对措施有（）

A.停止违规行为

B.制定整改方案

C.对责任人进行处罚

D.向监管部门报告

答案：ABCD

8.在合同合规审查中，重点审查的内容包括（）

A.合同主体的合法性

B.合同内容的完整性

C.合同的履行条款

D.合同的争议解决条款

答案：ABCD

9.合规培训的方式可以有（）

A.线上课程

B.线下讲座

C.案例分析讨论

D.模拟演练

答案：ABCD

10.企业合规自我评价的方法有（）

A.问卷调查

B.访谈

C.文档审查

D.实地考察

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.合规管理只是合规管理部门的工作，与其他部门无关。（）

答案：错误

2.企业只要制定了合规制度，就不会出现合规风险。（）

答案：错误

3.合规风险发生后，企业只需要解决当前问题，无需进行后续改进。（）

答案：错误

4.合规文化建设对企业的长期发展没有实际作用。（）

答案：错误

5.企业合规管理不需要与外部监管机构沟通。（）

答案：错误

6.合规培训只需要针对新员工开展。（）

答案：错误

7.合同签订后，不需要再进行合规审查。（）

答案：错误

8.合规管理部门在企业中应该绝对独立，不与其他部门协作。（）

答案：错误

9.企业进行合规自我评价是浪费时间，没有实际意义。（）

答案：错误

10.只要企业不被监管部门处罚，就说明企业合规管理做得好。（）

答案：错误

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述合规管理的重要性。

答案：合规管理能确保企业合法经营，避免法律风险与处罚；提升企业信誉与形象，增强竞争力；保障企业稳健发展，促进内部管理规范，维护利益相关者权益。

2.企业如何识别合规风险？

答案：通过关注法律法规政策变化，分析行业监管要求；审查内部业务流程，收集员工、客户反馈