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2023年证券从业资格考试试题-预测试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.关于证券公司债券回购交易，以下哪项表述是正确的？()

A.证券公司只能作为交易方参与债券回购交易

B.债券回购交易是证券公司特有的融资工具

C.债券回购交易期限最长不超过1年

D.证券公司债券回购交易主要目的是调节市场流动性

2.以下哪项不是证券公司债券的主要投资者？()

A.机构投资者

B.自然人

C.保险公司

D.证券投资基金

3.证券公司债券回购交易中，回购利率是如何确定的？()

A.由交易双方协商确定

B.由交易所统一规定

C.由中国人民银行决定

D.由市场供需关系决定

4.证券公司债券的信用评级主要考虑哪些因素？()

A.债券期限和利率

B.证券公司的资本充足率和盈利能力

C.交易所在内的交易数据

D.债券的发行规模

5.以下哪项不属于证券公司债券的发行条件？()

A.证券公司必须符合监管要求

B.债券发行规模不得超过注册资本

C.债券利率不得高于中国人民银行规定

D.债券发行前必须进行信用评级

6.证券公司债券回购交易中的“券”指的是什么？()

A.证券公司的股票

B.证券公司的债券

C.证券公司持有的其他公司债券

D.证券公司持有的客户债券

7.证券公司债券回购交易的风险主要包括哪些？()

A.利率风险和流动性风险

B.信用风险和市场风险

C.流动性风险和操作风险

D.利率风险和信用风险

8.证券公司债券回购交易中的“回购”是指什么？()

A.证券公司将持有的债券出售给其他投资者

B.证券公司将持有的债券抵押给银行获得资金

C.证券公司以债券作为担保从其他投资者处借入资金

D.证券公司将债券存入银行获得利息

9.证券公司债券回购交易中的“反手交易”指的是什么？()

A.交易双方同时买入和卖出债券

B.交易双方约定在未来特定时间以约定价格反向交易

C.交易双方以低于市场利率的利率进行交易

D.交易双方以高于市场利率的利率进行交易

10.证券公司债券回购交易中的“结算日”是指什么？()

A.交易达成当天

B.交易双方约定交割当天

C.交易双方约定资金到账当天

D.交易双方约定债券交割当天

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司债券回购交易的风险？（）()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

12.证券公司债券的发行主体通常包括哪些？（）()

A.证券公司

B.政府部门

C.金融机构

D.企业

13.证券公司债券回购交易中的“券”可以包括以下哪些？（）()

A.证券公司发行的债券

B.证券公司持有的其他公司债券

C.交易所持有的债券

D.客户持有的债券

14.证券公司债券回购交易的目的包括哪些？（）()

A.融资需求

B.投资需求

C.调节流动性

D.获得固定收益

15.证券公司债券回购交易中的交易双方主要包括哪些？（）()

A.证券公司

B.证券公司客户

C.金融机构

D.交易所

三、填空题(共5题)

16.证券公司债券回购交易中的回购利率是在交易双方协商的基础上确定的，通常称为__回购利率__。

17.证券公司债券回购交易中的“券”指的是证券公司持有的__自身债券__。

18.证券公司债券回购交易期限最长不超过__1年__。

19.证券公司债券回购交易的风险管理中，信用风险主要是指交易对方违约导致损失的风险，而__利率风险__则是指由于市场利率变动导致损失的风险。

20.证券公司债券回购交易中，交易双方约定在未来特定日期以约定的价格反向交易，这一日期称为__回购到期日__。

四、判断题(共5题)

21.证券公司债券回购交易是一种短期融资工具，通常用于短期资金周转。()

A.正确B.错误

22.证券公司债券回购交易中，交易双方可以自行约定回购利率。()

A.正确B.错误

23.证券公司债券回购交易中的“券”指的是证券公司持有的客户债券。()

A.正确B.错误

24.证券公司债券回购交易的风险管理中，操作风险是指由于交易过程中的技术问题或人为错误导致的风险。()

A.正确B.错误

25.证券公司债券回购交易的期限可以超过1年。()

A.正确