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公司工程发包管理制度

一、总则

（一）制定目的

为规范公司工程发包行为，强化工程质量、安全、成本与进度管控，防范合同风险、廉政风险及合规风险，保障工程建设项目合法合规、高效推进，依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国民法典》《建设工程质量管理条例》等法律法规，结合公司实际，制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司所有工程类项目的发包管理，包括但不限于：

新建、改建、扩建工程（如厂房、仓库、办公楼建设）；

设备安装、调试与改造工程（如生产设备、环保设施安装）；

市政配套、消防、绿化、装修装饰工程；

维修改造、技术升级类工程（如生产线改造、管网维修）。

（三）核心原则

合规合法：严格遵守招投标、合同管理等相关法律法规，杜绝违法发包、串标围标等行为；

公开公平：发包流程公开透明，对潜在承包方一视同仁，确保竞争公平；

质量优先：以工程质量为核心，选择具备相应资质与技术能力的承包方，严控工程质量标准；

成本可控：通过规范招标、预算审核、过程管控等方式，合理控制工程成本，提高投资效益；

权责明确：明确各部门、各岗位在工程发包中的职责，建立“事前审核、事中监管、事后验收”全链条责任体系。

二、组织架构与职责分工

（一）管理体系

建立“决策层审批+职能部门监管+执行部门实施”三级管理体系：

决策层：公司总经理办公会或董事会，负责审批工程立项、发包方式、中标结果、重大合同条款等；

职能监管部门：包括工程管理部、法务部、财务部、审计部，负责工程发包的合规监督、合同审核、成本核算、审计核查；

执行部门：需求部门（如生产部、行政部），负责提出工程需求、参与招标评审、配合过程监管与验收。

（二）部门核心职责

部门

核心职责

工程管理部（牵头部门）

1.制定工程发包计划与流程；2.组织承包方资质审核、招标采购工作；3.牵头签订工程合同，明确质量、安全、进度要求；4.负责施工过程中的质量、进度、安全监管；5.组织工程竣工验收与结算审核。

需求部门

1.提出工程需求，编制《工程立项申请书》，明确技术参数与功能要求；2.参与承包方考察、招标评审；3.配合施工现场协调，提出技术变更意见（如需）；4.参与工程验收，确认工程是否满足使用需求。

法务部

1.审核招标文件、合同条款的合规性与合法性；2.防范合同风险，明确双方权利义务与违约责任；3.协助处理工程发包过程中的法律纠纷。

财务部

1.审核工程预算、招标控制价的合理性；2.负责工程款项支付审核，按合同约定与工程进度付款；3.参与工程结算审核，核对成本支出；4.建立工程财务台账，规范账务处理。

审计部

1.对工程发包全流程进行审计监督，包括招标程序、合同签订、款项支付、验收结算；2.核查工程成本真实性，防范廉政风险；3.出具审计报告，提出整改建议。

三、工程立项与发包方式确定

（一）工程立项

需求部门根据业务发展或生产运营需要，编制《工程立项申请书》，明确工程名称、建设地点、建设内容、技术要求、预算金额、工期计划等核心信息；

立项申请按公司审批权限报批：

预算金额≤50万元：需求部门负责人审核→工程管理部审批→财务部备案；

50万元＜预算金额≤200万元：上述流程后报分管副总经理审批；

预算金额＞200万元：报总经理办公会或董事会审批。

立项审批通过后，工程管理部启动发包准备工作。

（二）发包方式确定

根据工程预算金额与项目性质，确定以下发包方式，严禁规避招标、虚假招标：

发包方式

适用条件

操作要求

公开招标

预算金额＞200万元；或涉及公共利益、重大安全的工程

1.在法定招标平台发布招标公告，公告期不少于20日；2.至少邀请3家及以上符合资质的潜在承包方投标；3.组建评标委员会（由工程、技术、财务、审计等人员组成，外部专家占比≥1/3），按评分标准公正评审。

邀请招标

50万元＜预算金额≤200万元；或技术复杂、专业性强，仅少数承包方可承接

1.向3家及以上符合资质的潜在承包方发出投标邀请书；2.组建评审小组，按预设标准评审，确定中标方。

竞争性谈判/询价

预算金额≤50万元；或工期紧急、技术简单的小额工程

1.邀请3家及以上承包方报价；2.评审小组从资质、报价、技术方案、售后服务等方面综合比价，确定成交方。

单一来源采购

仅能从唯一承包方处采购的特殊工程（如专利技术、配套改造需原供应商实施）

1.需求部门提交《单一来源采购申请表》，说明理由并提供相关证明材料；2.经工程管理部、法务部、审计部审核后，报总经理办公会审批；3.严格审核承包方报价的合理性，避免价格虚高。

四、承包方管理

（一）承包方资质审核

工程管理部根据工程类型与要求，明确承包方应具备的资质条件，包括：

营业执照（经营范