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证券从业资格考试模拟试题及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分，每题只有一个正确答案）

下列各项中，不属于金融市场核心要素的是（）

A.金融工具B.金融机构C.资金供给者与需求者D.交易价格

某上市公司发行的股票，股东享有对公司的经营参与权、盈利分配权等权利，该股票的性质属于（）

A.记名股票B.普通股股票C.优先股股票D.无记名股票

债券发行人在债券到期时无法按期支付利息或偿还本金的风险，称为（）

A.利率风险B.信用风险C.流动性风险D.通胀风险

我国沪深证券交易所实行的证券交割结算制度是（）

A.T+0交割B.T+1交割C.T+2交割D.T+3交割

根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人应当由（）担任

A.商业银行B.证券公司C.基金管理公司D.信托公司

下列属于金融衍生工具的是（）

A.股票B.企业债券C.股指期货D.同业存单

上市公司向原股东配售股份的行为，称为（）

A.增发B.配股C.定向增发D.可转债发行

投资者买入一份期权合约，有权在约定时间以约定价格向期权卖方卖出标的资产，该期权类型为（）

A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权

我国对证券公司实行分类监管，其中最高级别的证券公司分类结果是（）

A.A类AA级B.A类A级C.B类BBB级D.C类C级

下列不属于证券市场监管原则的是（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.自律监管优先原则D.“三公”原则（公开、公平、公正）

二、组合型单项选择题（共5题，每题1分，每题只有一个正确答案）

下列情形中，属于《证券法》规定的“内幕交易”行为的有（）

①证券公司从业人员利用因职务便利获取的内幕信息买卖股票

②上市公司董事提前泄露公司业绩预告信息，他人据此买卖股票

③普通投资者通过公开新闻报道分析得出的投资决策

④基金经理利用未公开的重大资产重组信息指导客户买卖股票

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

证券公司从事证券经纪业务，应当遵守的规定包括（）

①不得接受客户的全权委托决定证券买卖

②不得为客户提供融资融券服务

③不得挪用客户交易结算资金

④不得诱导客户进行不必要的证券买卖

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

关于股票发行条件，下列符合我国现行规定的有（）

①公司最近3年无重大违法行为

②公司股本总额不少于人民币3000万元（主板上市）

③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

④公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

下列关于客户资产保护的说法，正确的有（）

①证券公司应当将客户的交易结算资金存入指定商业银行

②客户资产与证券公司自有资产应当相互独立、分别管理

③证券公司可以根据业务需要临时借用客户交易结算资金

④客户的委托资产不得用于偿还证券公司的债务

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

下列属于证券投资基金特点的有（）

①集合理财、专业管理②组合投资、分散风险

③利益共享、风险共担④本金安全、收益固定

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

参考答案及解析

一、单项选择题

答案：B

解析：金融市场核心要素包括资金供给者与需求者（主体）、金融工具（客体）、交易价格（核心），金融机构属于中介机构，并非核心要素。

答案：B

解析：普通股股东享有经营参与权、盈利分配权、剩余资产分配权等基本权利；优先股股东通常优先分配盈利和剩余资产，但一般无经营参与权。

答案：B

解析：信用风险又称违约风险，指发行人无法按期履约的风险；利率风险与市场利率波动相关，流动性风险指资产难以变现的风险，通胀风险指通胀侵蚀收益的风险。

答案：B

解析：我国沪深交易所对A股、基金等实行T+1交割结算制度（当日买入，次日交割）；B股曾实行T+3，现部分调整为T+1，衍生品结算规则另有规定。

答案：C

解析：《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，商业银行、证券公司等可担任基金托管人或销售机构。

答案：C

解析：金融衍生工具以基础金融工具为标的，如股指期货（以股票指数为标的）；股票、企业债券、同业存单均属于基础金融工具。

答案：B

解析：配股是上市公司向原股