青海省2016年基金从业不动产投资考试题.docxVIP

青海省２016年基金从业:不动产投资考试题

一、单项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)

１、根据《证券投资基金法》,基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在＿＿个月内选任新基金管理人。

Ａ.３

Ｂ．６

C．9

D．12

2、_＿的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程.

Ａ．监察稽核控制

B．资金清算流程控制

C.销售决策流程控制

D．基金内部环境控制

3、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。

A．基金产品

Ｂ．投资人风险承受能力

C.基金收益

D．运营操作

4、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A.暂停履行职务

B.出具警示函

C.记入诚信档案

D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务

5、2006年9月发布的___＿进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。

A:《首次公开发行股票并上市管理办法》

B：《上市公司证券发行管理办法》

C:《上市公司收购管理办法》

Ｄ:《证券发行与承销管理办法》

6、证券投资基金＿_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行投资．

Ａ．集合理财

B．分散风险

C．专业管理

Ｄ．风险共担

7、下列属于我国公司股东权利的有__.

A．公司重大决策参与权

B．对公司的经营管理提出质询

C.持有的股份可以依法转让

Ｄ.查阅公司章程

8、契约型证券投资基金的投资者享有_＿。

A.投资管理决策权

B．资产配置管理权

C.基金资产保管权

D．基金收益所有权

9、目前，基金公司的架构基本上都是_＿。

Ａ.投资一体化

B.营销一体化

C．投资和营销一体化

D．研发和营销一体化

10、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则

B．针对性原则

C.强制性原则

D.一致性原则

11、“马萨诸塞投资信托基金＂是世界上第一只__基金.

Ａ．封闭式

Ｂ．开放式

C.公司型

D.契约型

12、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是_＿。

A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

Ｂ．持续经营３个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

C.资产质量良好

Ｄ.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

13、《基金法》经200３年10月２８日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。

A:２004年1月1日

B:２004年６月1日

Ｃ：20０4年10月1日

Ｄ:２004年1２月１日

１4、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则,体现公司独立运作的原则,强化制衡机制,维护公司的统一性和完整性。

A:基金管理人

Ｂ:基金份额持有人

C:基金托管人

D：监管机构

15、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员应不少于__人,且不低于员工人数的1/２。

A．10

Ｂ．２0

C．3０

Ｄ．５０

16、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_＿。

Ａ．公司注册资本为5亿

Ｂ．公司成立１年以来，治理健全，内部监控制度完善

C．公司无任何违法违规行为,社会信誉良好

D.公司经营业绩较好，资产质量良好

17、对于基金交易费,下列说法不正确的是_＿。

Ａ.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

Ｂ.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

Ｃ.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

18、中国证监会基金监管部的主要职能有__。

A．负责涉及基金行业的重大政策研究

B．草拟或制定基金行业的监管规则

C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管

D.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

1９、下列免征营业税的收入有__．

Ａ.非金融机构买卖基金份额的差价收入

B.金融机构买卖基金的差价收入

C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入

D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入

2０、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A.宣传推介基金

Ｂ．发售基金份额

C．办理基金份额申购和赎回

Ｄ．基金产品创新

21、基金营销渠道的主