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培训机构合规自查整改报告

引言：合规为本，行稳致远

在当前教育行业深刻变革与规范发展的大背景下，合规经营已成为培训机构生存与发展的生命线。为积极响应国家及地方关于规范校外培训的各项政策要求，切实履行社会责任，保障学员及家长合法权益，提升自身办学质量与管理水平，本机构于近期组织开展了全面、深入的合规自查工作。本报告旨在客观呈现本次自查的范围、方法、发现的主要问题，并据此提出针对性的整改措施与后续工作计划，以期实现机构的健康、可持续发展。

一、自查工作概述

（一）自查范围

本次自查工作力求全面覆盖机构运营的各个关键环节，主要包括但不限于：

1.证照资质与办学许可：办学许可证、营业执照（或民办非企业单位登记证书）等核心证照的有效性、经营范围与实际办学内容的一致性。

2.教学内容与教材管理：课程设置是否符合国家课程标准及相关规定，教材、教辅资料的选用、审核与备案情况，是否存在超纲教学、提前教学等行为。

3.师资队伍建设：教师的聘用资质（教师资格证持有情况）、专业背景、教学能力，以及教师培训、考核与管理机制。

4.收费与退费管理：收费项目、标准的公示情况，收费时段与教学安排的匹配性，预收费资金的监管与使用，退费政策的制定与执行。

5.安全管理与后勤保障：教学场所及设施设备的安全状况，消防安全、卫生防疫、食品（如有）安全管理，应急预案的制定与演练。

6.广告宣传与招生行为：各类宣传材料（包括线上线下）的真实性、合规性，是否存在虚假宣传、夸大宣传、承诺保证等违规内容。

7.学员权益保护：学员信息的收集、使用与保护，培训合同（服务协议）的规范性，投诉处理机制的有效性。

（二）自查方法

为确保自查工作的客观性与实效性，本机构采取了多种方法相结合的方式：

1.资料核查：对各类证照、文件、合同、记录、财务凭证等进行了系统梳理与核对。

2.现场检查：对教学场地、消防设施、安全通道、办公区域等进行了实地巡查。

3.人员访谈：与管理层、教学人员、行政人员及部分学员代表进行了个别或集体访谈，听取多方意见。

4.流程梳理：对招生咨询、收费退费、教学实施、投诉处理等关键业务流程进行了重新审视。

二、自查发现的主要问题与不足

经过细致排查，我们清醒地认识到，机构在日常运营管理中仍存在一些不容忽视的合规风险点与管理薄弱环节，具体如下：

（一）证照与办学规范方面

部分分支机构或教学点的证照备案流程有待进一步完善，确保所有教学场所均在许可范围内开展活动。个别宣传材料中提及的“特色课程”与办学许可证载明的经营范围表述存在细微差异，需加强审核把关。

（二）教学内容与教材使用方面

虽然整体教学内容符合规定，但在部分课程的教学大纲细化与更新上略显滞后，未能完全同步最新的政策指导精神。对于部分自编讲义和补充材料，内部审核与备案机制的执行力度尚有提升空间，未能做到100%全覆盖留痕。

（三）师资管理方面

教师队伍整体稳定，但在教师资格证的持有率上，个别非学科类课程教师或助教人员存在资质待完善的情况。教师培训体系虽已建立，但针对最新政策法规和教学规范的专项培训频次与深度有待加强。

（四）收费与退费方面

收费公示基本规范，但在部分宣传渠道中，关于优惠活动的截止日期和适用条件的标注不够醒目和明确。退费流程的实际操作中，个别环节的处理效率有待提高，客户满意度反馈需更及时跟进。预收费资金已按要求进行监管，但对资金流动的内部监控可进一步精细化。

（五）安全管理方面

消防设施定期检查记录完整，但在应急疏散演练的组织频率和参与广度上，特别是针对新入职员工和新学员的演练覆盖不足。教学区域的日常安全巡查记录偶有不连贯现象。

（六）广告宣传方面

过往的个别宣传文案中，存在使用“最佳”、“顶尖”等极限词汇的情况，虽已及时整改，但反映出广告内容审核机制在源头把控上仍需强化。部分线上推广渠道的信息更新不够及时，可能存在与实际情况不完全一致的风险。

（七）学员权益保护方面

学员信息档案管理整体规范，但在电子档案的加密和权限管理上，可引入更严格的技术保障措施。投诉处理机制响应及时，但对于投诉案例的后续分析与改进措施的追踪落实，系统性不足。

三、整改措施与实施计划

针对上述自查发现的问题，本机构高度重视，已组织相关部门认真研讨，并制定了如下整改措施及时间表：

（一）强化证照管理，规范办学行为

1.全面梳理：立即对所有分支机构及教学点的证照进行一次彻底清查，确保证照齐全、有效且在许可地址办学。此项工作已于X月X日前完成。

2.严格审核：建立宣传内容与证照范围的事前审核机制，确保所有对外宣传均与办学许可内容一致。由行政部牵头，市场部配合，X月X日前完成现有所有宣传材料的复核与更新。

（二）优化教学管理，确保内容合规

1.大纲修订：组织教研团队，依据最新政策要求，