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证监局《申论》贯彻执行题（监管问询函、风险提示）写作范例
第一题（2题，每题25分，共50分）
背景：近年来，某省（市）部分上市公司在财务造假、信息披露不及时等问题上屡有发生，严重损害了投资者利益和市场秩序。为加强监管，证监局计划针对辖区内的医药生物行业上市公司开展风险提示工作。
题目1（25分）：
任务：假设你是XX证监局的某处工作人员，根据提供的材料（材料见附件），草拟一份面向该省医药生物行业上市公司的风险提示函，内容应包括但不限于：
（1）当前医药生物行业存在的突出风险点；
（2）监管要求及相关法律法规依据；
（3）防范措施建议。
要求：
1.须有明确的标题和文号；
2.内容具体、逻辑清晰，语言严谨规范；
3.字数在500-800字之间。
题目2（25分）：
任务：假设你是XX证监局的某处工作人员，根据提供的材料（材料见附件），针对某上市公司（虚构名称：XX医药）披露的“重组项目进展滞后”信息，草拟一份监管问询函，内容应包括但不限于：
（1）问询事项的具体内容；
（2）要求公司说明的细节问题；
（3）回复时限及监管要求。
要求：
1.须有明确的标题和文号；
2.逻辑严谨，问题指向明确；
3.字数在500-800字之间。
参考答案及解析
题目1参考答案（25分）
XX证监局文件
X监函〔2023〕XX号
关于对XX省医药生物行业上市公司开展风险提示的通知
各相关上市公司：
近期，我局关注到XX省部分医药生物行业上市公司在经营管理和信息披露方面存在一些风险隐患，为切实维护投资者合法权益，促进市场平稳健康发展，现就有关事项提示如下：
一、当前医药生物行业存在的突出风险点
1.财务造假风险。部分公司通过虚构收入、虚增利润等方式粉饰业绩，误导投资者。例如，XX医药曾因虚增销售额被立案调查。
2.信息披露不及时风险。部分公司对研发失败、临床试验进展不及预期等重大事项披露滞后，导致投资者决策失误。
3.关联交易不规范风险。个别公司通过非公允价格进行关联交易，掏空上市公司资产。
4.研发投入不足风险。部分企业过度依赖仿制药销售，创新药研发进展缓慢，长期竞争力不足。
二、监管要求及相关法律法规依据
依据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定，上市公司应当真实、准确、完整、及时披露信息，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对违反相关规定的，我局将依法采取行政处罚、市场禁入等措施。
三、防范措施建议
1.强化内控管理。完善财务造假防范机制，确保关联交易公允透明。
2.规范信息披露。重大事项应及时披露，不得“选择性告知”或“慢披露”。
3.加大研发投入。上市公司应制定明确的发展战略，避免过度依赖短期业绩。
4.加强合规培训。定期组织董监高学习法律法规，提升合规意识。
请各公司高度重视，切实履行社会责任，共同维护资本市场秩序。如发现异常情况，请及时向本局报告。
特此通知。
XX证监局
2023年X月X日
解析：
1.结构完整：函件包含标题、文号、主文（风险点、监管依据、建议）、落款及日期，符合公文格式要求。
2.内容具体：结合医药生物行业特点，列举财务造假、信息披露等典型风险，并引用法律法规增强权威性。
3.建议可操作性：提出内控管理、信息披露等具体措施，便于企业落实。
题目2参考答案（25分）
XX证监局文件
X监函〔2023〕XX号
关于对XX医药股份有限公司重组项目进展情况的监管问询函
XX医药股份有限公司：
我局关注到贵公司于2023年X月X日披露的《关于重组项目进展的公告》（公告编号：XXXX），显示项目进展滞后，存在不确定性。为充分了解相关情况，维护投资者合法权益，现就以下事项向贵公司进行问询，请于2023年X月X日前书面回复：
1.重组项目进展的具体原因。请详细说明项目延期是否涉及资金链断裂、技术障碍或政策变化，并提供相关证据。
2.中介机构履职情况。审计、评估机构是否已对项目进展进行独立核查？是否存在未勤勉尽责的情况？
3.风险应对措施。贵公司是否已制定重组失败的风险预案？如项目终止，将如何处置已投入资金？
4.后续计划安排。贵公司是否会调整重组方案？新的时间表及可行性如何？
请贵公司严格按照《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定，如实、完整回复上述问题，并附相关佐证材料。如存在隐瞒或提供虚假信息，我局将依法采取相应措施。
特此函询。
XX证监局
2023年X月X日
解析：
1.问题聚焦：针对重组项目进展滞后这一核心问题，分4个层次展开问询，避免泛泛而谈。
2.法律依据：引用《证券法》等法规，体现监管权威性。
3.要求明确：要求公司提供具体证据、中介机构履职情况等，便于监管核查。
第二题（2题，每题30分，共60分）
背景：
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