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证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(训练题3)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于《证券法》规定的证券交易行为？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券融资

D.证券登记

2.2.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.3.下列哪项不属于证券公司应当履行的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.人力资源管理制度

D.财务管理制度

4.4.下列哪项不属于《证券法》规定的证券发行条件？()

A.公司章程符合法律规定

B.有符合法律规定的发起人

C.有符合法律规定的公司治理结构

D.有符合法律规定的公司名称

5.5.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

6.6.下列哪项不属于证券公司应当遵守的合规管理制度？()

A.合规风险管理制度

B.合规审查制度

C.合规培训制度

D.合规报告制度

7.7.下列哪项不属于《证券法》规定的证券交易行为？()

A.证券交易

B.证券转让

C.证券抵押

D.证券质押

8.8.证券公司从事证券投资咨询业务，其注册资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

9.9.下列哪项不属于证券公司应当履行的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.信息技术管理制度

D.客户服务制度

10.10.证券公司从事证券承销业务，其净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行过程中，以下哪些主体应当履行信息披露义务？()

A.发行人

B.保荐机构

C.证券公司

D.投资者保护基金

12.2.证券公司进行客户交易结算资金管理时，以下哪些措施是必要的？()

A.分户管理

B.客户授权

C.证券公司内部审计

D.定期报告

13.3.证券市场违规行为包括哪些？()

A.证券欺诈

B.内幕交易

C.价格操纵

D.上市公司信息披露违规

14.4.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.信息技术管理制度

D.人力资源管理制度

15.5.证券公司从事证券自营业务时，应当遵守哪些规定？()

A.不得违反规定购买本证券公司发行的证券

B.不得以不正当手段操纵市场价格

C.不得利用内幕信息进行交易

D.不得超出净资本限制进行交易

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行人必须依照法律、行政法规的规定，在证券发行文件中充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。这一规定体现了证券发行的基本原则是_______。

17.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司净资本与风险资本准备的比例不得低于_______。

18.证券投资者保护基金公司是专门筹集、管理和运用_______的资金，专门用于证券投资者保护的机构。

19.证券公司开展融资融券业务，其注册资本应当不低于_______元人民币。

20.根据《证券法》的规定，证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行并交付的证券，非依法发行的证券_______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在开展业务时，其内部控制制度必须符合国家有关法律法规的要求。()

A.正确B.错误

22.证券投资者保护基金的使用范围仅限于补偿证券投资者因证券公司被撤销、关闭或破产等原因造成的损失。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易，或者泄露该信息，使他人利用该信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以不按照规定进行客户交易结算资金分户管理。()

A.正确B.错误

25.上市公司在信息披露方面只需按照公司内部规定进行，无需遵守相关法律法规。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券发行人在发行证券时，应当遵守哪些信息披露义务