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供应商名录库管理办法及实施细则

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司供应商管理，优化供应链结构，降低采购风险，提高采购效率与效益，确保采购物资/服务的质量，保障公司生产经营活动的顺利进行，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于公司所有生产性、非生产性物资采购、工程建设项目以及服务外包等业务所涉及的供应商名录库的建立、维护、使用与管理。凡与公司发生采购业务往来的供应商，均需按本办法规定纳入名录库统一管理。

第三条基本原则

供应商名录库管理遵循以下原则：

（一）公开、公平、公正原则：供应商准入、评审、评估等过程应透明规范，确保所有符合条件的供应商享有平等机会。

（二）资质达标、择优选择原则：严格审核供应商资质，优先选择综合实力强、信誉良好、性价比高的供应商。

（三）动态管理、优胜劣汰原则：定期对供应商进行绩效评估，根据评估结果及实际合作情况进行动态调整，实现供应商队伍的优化。

（四）分类分级、重点管控原则：根据供应商提供物资/服务的重要性、风险等级及合作规模等因素，对供应商实施分类分级管理，突出重点，差异化管控。

（五）保密原则：对供应商提交的商业信息及公司评审过程中的敏感信息予以严格保密。

第二章管理机构与职责

第四条管理机构设置

公司成立供应商管理领导小组，由公司分管采购工作的领导任组长，采购部门为日常管理牵头部门，技术、质量、生产、财务、法务、审计等相关部门为成员单位。

第五条各部门职责

（一）供应商管理领导小组：审定供应商管理相关制度；审批重要供应商的准入、退出及重大争议事项；指导和监督供应商管理工作的开展。

（二）采购部门：作为供应商名录库的归口管理部门，负责本办法的组织实施与解释；牵头组织供应商的寻源、准入审核、信息录入、名录维护；组织供应商绩效评估；受理供应商申诉等。

（三）技术部门：负责对供应商的技术能力、研发实力、工艺水平等进行评估与审核；参与技术类供应商的准入评审和绩效评估。

（四）质量部门：负责对供应商的质量管理体系、产品质量历史表现、质量保证能力进行评估与审核；参与供应商的准入评审和绩效评估，提供质量方面的意见和数据。

（五）生产部门（如适用）：根据生产需求，对供应商的生产能力、交付及时性、配合度等提出评价意见；参与相关供应商的绩效评估。

（六）财务部门：负责对供应商的财务状况、支付能力、融资能力等进行评估与审核；参与供应商准入评审，提供财务风险方面的意见。

（七）法务部门：负责对供应商合作协议的合法性进行审核；对供应商准入过程中的法律风险进行评估；处理供应商管理过程中的法律纠纷。

（八）审计部门：负责对供应商管理全过程的合规性进行监督与审计，确保制度得到有效执行。

第三章供应商准入管理

第六条准入条件

申请进入公司供应商名录库的单位，应至少满足以下基本条件：

（一）依法注册成立，具有独立法人资格或其他合法经营主体资格，能够独立承担民事责任。

（二）具备有效的营业执照、相关行业资质证书（如需要）及其他必要的许可证明。

（三）具有良好的商业信誉，近三年内无重大违法违规记录、严重质量事故或重大合同纠纷。

（四）具有满足公司采购需求的生产能力、供货能力或服务提供能力。

（五）具有健全的质量管理体系和良好的质量保证能力。

（六）财务状况良好，具有一定的抗风险能力。

（七）能提供符合国家及行业标准要求的产品或服务，并满足公司特定的技术规范。

（八）认同公司的企业文化和管理理念，愿意遵守本办法及公司相关规定。

针对不同类别或特殊行业的供应商，可在此基础上增设专项准入条件。

第七条准入申请与资料提交

（一）供应商可通过公司公开渠道获知准入信息，或由公司各部门根据采购需求推荐潜在供应商。

（二）申请单位需向采购部门提交《供应商准入申请表》及以下相关证明材料（原件或加盖公章的复印件）：

1.营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一）；

2.相关行业资质证书、生产许可证、产品认证证书等；

3.公司简介（包括组织架构、生产规模、技术力量、主要客户等）；

4.近三年主要业绩证明材料（如中标通知书、合同关键页等）；

5.质量管理体系认证证书及其他相关管理体系认证证书；

6.近期财务报表或资信证明；

7.产品样本、技术参数说明或服务方案；

8.银行开户许可证；

9.公司认为需要提供的其他资料。

第八条准入评审

（一）采购部门在收到供应商完整的申请材料后，进行初步审核，对材料不齐或不符合要求的，应通知供应商在规定期限内补充或更正。

（二）初步审核通过后，采购部门组织技术、质量、财务等相关部门组成评审小组，对供应商进行综合评审。评审可采用资料评审、现场考察（对重要或有必要的供应商）、样品测试（如适用）等方式进行。

（三）评审