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证券从业证券市场基本法律法规模拟试题及答案

1.证券市场的核心是（）

A.证券投资者

B.证券交易所

C.证券监管机构

D.证券发行人

答案：B

2.以下不属于证券市场基本功能的是（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

答案：D

3.设立证券公司，应当经（）批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国人民银行

C.工商行政管理部门

D.省级人民政府

答案：A

4.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

答案：B

5.证券交易所的设立和解散，由（）决定。

A.国务院

B.中国证券业协会

C.证券交易所理事会

D.证券交易所会员大会

答案：A

6.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。

A.1/3以上

B.过半数

C.2/3以上

D.全体

答案：B

7.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（）万元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

答案：A

8.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一时，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）

A.公司有重大违法行为

B.公司最近3年连续亏损

C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

D.以上都是

答案：D

9.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：C

10.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

11.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C

12.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

答案：D

13.下列关于证券发行的表述中，错误的是（）

A.向不特定对象发行证券属于公开发行

B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行

C.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件

D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

答案：B

14.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.50万元以上80万元以下

答案：C

15.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（）

A.处以30万元以上60万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以警告

C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

答案：B

16.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：B

17.下列关于证券公司客户资产保护的表述中，错误的是（）。

A.证券公司将客户的交易结算资金存放在指定商业银行

B.证券公司不得将客户的资金和证券归入其自有财产

C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

D.证券公司应当将客户的资金和证券交由本公司资产托管部门进行托管

答案：D

18.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

答案：C

19.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电