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证券从业资格考试（初级）专项训练试卷及解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.保密原则

2.下列关于证券公司的表述，正确的是？()

A.证券公司可以经营证券经纪、证券承销、证券自营等业务

B.证券公司只能经营证券经纪业务

C.证券公司只能经营证券承销业务

D.证券公司只能经营证券自营业务

3.投资者在证券交易市场买卖证券，必须通过以下哪项方式？()

A.直接交易

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券登记结算机构

4.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券监管机构

D.证券投资者

5.证券发行是指什么？()

A.证券公司向投资者销售证券

B.证券公司向监管机构申请发行证券

C.证券投资者购买证券

D.证券监管机构审批证券发行

6.以下哪项不是证券发行的条件？()

A.具备合法的发行资格

B.具有良好的财务状况

C.具有完善的内部控制制度

D.具有明确的发行目的

7.证券交易市场的组织形式有几种？()

A.1种

B.2种

C.3种

D.4种

8.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.优化资源配置

C.促进企业改革

D.保障投资者利益

9.以下哪项不属于证券交易的基本规则？()

A.公平交易规则

B.公开交易规则

C.诚信交易规则

D.竞价交易规则

10.证券市场的监管机构是？()

A.中国证监会

B.商务部

C.国家发改委

D.工业和信息化部

二、多选题(共5题)

11.证券交易市场的参与者包括以下哪些？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.政府机构

E.证券监管机构

12.证券发行的方式主要包括以下哪些？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

E.股票发行

13.证券交易的基本原则包括以下哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.竞价原则

14.证券监管机构的主要职责包括以下哪些？()

A.监督证券市场运行

B.审查证券发行

C.处理证券违法案件

D.制定证券市场规则

E.保障投资者利益

15.以下哪些是证券市场的功能？()

A.价格发现

B.优化资源配置

C.促进企业改革

D.保障投资者利益

E.促进就业

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是促进资源的____，提高资金的使用效率。

17.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销、证券自营等，其中____业务是证券公司的核心业务之一。

18.证券市场的____是指证券价格通过公开竞价的方式形成的过程。

19.在证券发行过程中，____是证券发行人向社会投资者出售证券的行为。

20.证券监管机构在证券市场中的职责之一是____，以维护证券市场的正常秩序。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时从事证券经纪、证券承销和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券投资者在证券交易市场中直接参与交易。()

A.正确B.错误

23.证券发行是指证券公司向投资者销售证券的行为。()

A.正确B.错误

24.证券市场的价格发现功能是证券市场特有的功能。()

A.正确B.错误

25.证券监管机构不负责处理证券市场中的违法行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能及其对经济的作用。

27.证券公司的主要业务有哪些？请分别简要说明。

28.什么是证券发行？证券发行有哪些方式？

29.证券监管机构的主要职责是什么？

30.什么是证券市场风险？常见的证券市场风险有哪些？

证券从业资格考试（初级）专项训练试卷及解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】保密原则不是证券交易的基本原则，证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则和公正原则。

2.【答案】A

【解析】证券公司可以经营证券经纪、证券承销、证券自营等业务，这是证券公司的经营范围。

3.【答案】C

【解析】投资者在证券交易市场买卖证券