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(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立完善的治理结构，明确股东会、董事会、监事会和基金管理层的职权和议事规则，下列哪项不属于基金管理层的职权？()

A.制定基金投资策略

B.决定基金规模和存续期限

C.确定基金资产配置比例

D.管理基金资产

2.以下哪项不属于基金销售机构内部控制的主要内容？()

A.市场风险控制

B.信用风险控制

C.操作风险控制

D.合规风险控制

3.基金合同生效后，下列哪项行为可能导致基金合同终止？()

A.基金管理人解散

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金合同期限届满

D.基金资产不足以支付基金债务

4.下列哪项不属于基金信息披露义务人的范畴？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

5.基金管理人应当建立健全的投资者适当性管理制度，以下哪项不属于投资者适当性管理的原则？()

A.公平、公正原则

B.客观性原则

C.适当性原则

D.利益最大化原则

6.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是合法的？()

A.强制销售

B.误导投资者

C.提供虚假信息

D.遵守相关法律法规，进行充分信息披露

7.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产安全完整

C.提供基金投资建议

D.审核基金财务报表

8.基金管理人应当建立基金信息披露制度，以下哪项不属于基金信息披露的内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人变更公告

D.基金投资策略公告

9.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是违反投资者适当性原则的？()

A.向风险承受能力较低的投资者推荐低风险基金

B.向风险承受能力较高的投资者推荐高风险基金

C.向投资者充分说明基金产品的风险和收益特征

D.强制投资者购买特定基金产品

10.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的主要内容？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.激励约束制度

D.财务管理制度

11.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产安全完整

C.提供基金投资建议

D.审核基金财务报表

二、多选题(共5题)

12.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.筹备设立基金

B.对基金的投资运作进行管理

C.承担基金份额的销售与转让

D.对基金份额持有人负责

13.以下哪些属于基金托管人的职责？()

A.托管基金资产

B.检查基金投资运作的合法性、合规性

C.审核基金管理人管理的基金资产净值

D.向基金份额持有人披露基金信息

14.以下哪些因素会影响基金的业绩表现？()

A.市场行情

B.投资者情绪

C.管理人的投资策略

D.基金费用

15.以下哪些属于基金销售适用性原则？()

A.投资者利益优先原则

B.知情披露原则

C.客观性原则

D.适当性原则

16.以下哪些属于基金信息披露的义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金份额持有人

三、填空题(共5题)

17.基金管理人、基金托管人和基金销售机构等机构，在基金销售过程中应当遵守《基金法》和《基金销售管理办法》等相关法律法规，以及中国证监会制定的基金销售业务规则和自律规则。

18.基金管理人负责基金的投资管理，基金托管人负责基金资产的保管和清算，基金销售机构负责基金份额的销售和转让。

19.基金投资组合报告是基金信息披露的重要组成部分，其中应披露基金资产净值、基金份额累计净值等信息。

20.基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金产品时，应当根据投资者的风险承受能力、投资目标和投资期限等因素，推荐适合的基金产品。

21.基金信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、判断题(共5题)

22.基金管理人在基金份额持有人大会审议事项中拥有绝对表决权。()

A.正确B.错误

23.基金投资组合报告应当在每月结束后5个工作日内披露。()

A.正确B.错误

24.基金托管人对基金管理人的投资运作具有最终决定权。()

A.正确B.错误

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