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黑龙江下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司的自营业务与经纪业务在投资范围和操作规则方面有哪些区别？()

A.投资范围相同，操作规则不同

B.投资范围不同，操作规则相同

C.投资范围和操作规则均相同

D.投资范围和操作规则均不同

2.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.促进资本形成

B.价格发现

C.传递信息

D.保障投资者利益

4.股票交易的价格通常是由什么决定的？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.政府规定

D.交易者个人意愿

5.债券发行市场上的主要参与者有哪些？()

A.证券公司、基金公司、保险公司

B.政府机构、企业、个人投资者

C.银行、证券公司、基金公司

D.以上都是

6.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进资本形成

D.控制通货膨胀

7.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券租赁业务

8.证券市场交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.交易当日即可进行买卖

B.交易次日才能进行买卖

C.交易每周五才能进行买卖

D.交易每月第一周才能进行买卖

9.以下哪项不是证券投资风险？()

A.价格风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

10.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.进行证券投资

B.发行基金产品

C.管理基金资产

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.媒体机构

E.交易所

12.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.利率水平

E.自然灾害

13.证券发行市场的主要功能有哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.优化资源配置

D.传递信息

E.信用评级

14.证券交易中的风险类型包括哪些？()

A.价格风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

E.政策风险

15.基金投资的特点有哪些？()

A.分散投资

B.专业管理

C.流动性强

D.风险相对较低

E.门槛较高

三、填空题(共5题)

16.证券市场的三大功能是：_______、_______、_______。

17.股票的价格主要受_______和_______的影响。

18.债券的信用评级体系通常由_______和_______等机构提供。

19.基金的投资策略中，_______策略强调在市场低迷时买入，在市场繁荣时卖出。

20.证券交易中，_______是指证券买卖双方就交易价格达成一致，并同意按照该价格成交。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.股票的发行价格总是等于其面值。()

A.正确B.错误

23.债券的信用评级越高，其风险越小。()

A.正确B.错误

24.基金的净值在基金成立后的每个交易日都会公布。()

A.正确B.错误

25.证券市场中的交易量越大，市场就越稳定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能和作用。

27.什么是证券市场的交易机制？它包括哪些主要内容？

28.简述证券市场监管的必要性及其主要目标。

29.什么是基金？基金的类型有哪些？

30.证券交易中的T+0交易制度是什么意思？它有哪些优缺点？

黑龙江下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券公司的自营业务与经纪业务在投资范围和操作规则方面均存在显著差异。自营业务是指证券公司以自己的名义和资金进行的投资活动，而经纪业务是指证券公司作为中介机构代理客户进行交易。两者在投资范围、操作规则和风险管理等方面都有所不同。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开和公正。安全原则虽然重要，但不属于证券