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证券从业《证券交易》预测试题及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易市场的基本功能是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券结算

2.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.自由原则

D.安全原则

3.在证券交易中，限价委托和市价委托的区别是什么？()

A.限价委托是指投资者设定一个价格买入或卖出证券，市价委托是指投资者按照市场价格直接买入或卖出证券

B.限价委托是指投资者设定一个价格买入或卖出证券，市价委托是指投资者不设定价格，由系统自动以最优价格成交

C.限价委托是指投资者不设定价格，由系统自动以最优价格成交，市价委托是指投资者设定一个价格买入或卖出证券

D.限价委托和市价委托都是投资者不设定价格，由系统自动以最优价格成交

4.证券交易中的涨跌停制度是为了什么目的？()

A.限制证券交易量

B.防止市场操纵

C.促进市场流动性

D.提高交易效率

5.证券交易中的交易手续费通常由谁支付？()

A.证券发行人支付

B.证券投资者支付

C.证券经纪商支付

D.证券登记结算机构支付

6.以下哪项不是证券经纪商的职责？()

A.接受投资者委托

B.执行投资者指令

C.进行证券自营交易

D.为投资者提供咨询服务

7.证券交易中的交易时间是如何规定的？()

A.每周一至周五上午9:30-11:30，下午13:00-15:00

B.每周一至周五上午9:00-11:30，下午13:00-15:00

C.每周一至周五上午9:30-11:30，下午13:30-15:00

D.每周一至周五上午9:00-11:30，下午13:30-15:00

8.证券交易中的印花税是由谁缴纳的？()

A.证券发行人缴纳

B.证券投资者缴纳

C.证券经纪商缴纳

D.证券登记结算机构缴纳

9.证券交易中的证券结算机构的主要职能是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券登记、存管、结算和交收

10.以下哪项不是证券交易的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.证券交易市场中，以下哪些属于交易制度？()

A.涨跌停制度

B.竞价制度

C.交易时间制度

D.证券登记制度

E.证券结算制度

12.证券交易中的投资者类型主要包括哪些？()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.证券公司

D.外资投资者

E.政府机构

13.以下哪些属于证券交易的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

14.证券交易中的委托指令可以分为哪几类？()

A.市价委托

B.限价委托

C.当日委托

D.长期委托

E.部分成交委托

15.证券交易市场的监管机构主要包括哪些？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

E.投资者保护基金

三、填空题(共5题)

16.证券交易市场按照交易场所的不同，可以分为______和______。

17.证券交易中的______是指投资者委托证券经纪商代理买卖证券的行为。

18.证券交易中的______是指投资者设定一个价格买入或卖出证券的指令。

19.证券交易中的______是指投资者按照市场价格直接买入或卖出证券的指令。

20.证券交易中的______是指证券买卖双方成交后，由第三方机构进行资金和证券的清算和交收。

四、判断题(共5题)

21.证券交易市场的交易时间都是固定的，不会有变动。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的市价委托比限价委托更容易成交。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的涨跌停制度是为了防止价格操纵和保护投资者利益。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的交易手续费是由证券发行人支付的。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的证券经纪商可以直接参与证券交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易市场的两个基本功能。

27.解释什么是证券交易中的市价委托和限价委托，并说明它们之间的区别。

28.什么是涨跌停制度？它对市场有哪些影