海通证券科创板知识测评答案.docxVIP

海通证券科创板知识测评答案

一、选择题

1.以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（）

A.研发投入规模大、盈利周期长

B.技术迭代快、风险高

C.收入稳定、快速盈利

D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商

答案：C

解析：科创板企业多处于新兴产业，研发投入规模大、盈利周期长，技术迭代快、风险高，且严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商。它们往往难以做到收入稳定且快速盈利，所以C选项表述不正确。

2.科创板盘后固定价格交易申报时间为（）

A.9:30-11:30、13:00-15:30

B.9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:30

C.9:30-11:30、13:00-15:00

D.9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00

答案：A

解析：科创板盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的9:30-11:30、13:00-15:30。在这个时间段内，投资者可以进行盘后固定价格交易的申报。所以答案选A。

3.个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

A.50

B.100

C.200

D.300

答案：A

解析：根据相关规定，个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。这是为了保证投资者具备一定的风险承受能力和投资经验。所以选A。

4.科创板股票的涨跌幅限制为（）

A.10%

B.15%

C.20%

D.无涨跌幅限制

答案：C

解析：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。这与主板等市场的10%涨跌幅限制有所不同，体现了科创板的差异化交易规则。所以答案是C。

5.科创板企业可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B

解析：科创板企业可能存在首次公开发行前最近2个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。这是科创板企业的特点之一，因为很多科创企业前期研发投入大，盈利周期长。所以选B。

6.科创板股票自（）起可作为融资融券标的。

A.上市交易满1个月

B.上市交易满2个月

C.上市交易满3个月

D.上市首日

答案：D

解析：科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。这与主板等市场有所不同，体现了科创板在交易机制上的创新和灵活性，能让投资者更快地进行融资融券操作。所以答案是D。

7.投资者参与科创板网上申购时，持有市值需符合以下哪个条件（）

A.持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上（含1万元）

B.持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上（含1万元）

C.持有上海市场和深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上（含1万元）

D.无市值要求

答案：A

解析：投资者参与科创板网上申购时，持有市值需符合持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上（含1万元）的条件。因为科创板是在上海证券交易所设立的，所以市值计算以上海市场为准。所以选A。

8.科创板上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

答案：C

解析：科创板上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。这是为了保护原有股东的利益，同时规范上市公司的再融资行为。所以答案是C。

9.关于科创板股票盘后固定价格交易，以下表述错误的是（）

A.盘后固定价格交易，指在收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式

B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易

C.投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价申报

D.盘后固定价格交易申报时间与上海证券交易所接受交易参与人申报的时间相同

答案：D

解析：盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的9:30-11:30、13:00-15:30，而上海证券交易所接受交易参与人申报的时间是9:15-9:25、9:30-11:30、