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证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-证券市场主体-下)(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券交易场所的分类？()

A.证券交易所

B.商品期货交易所

C.证券登记结算机构

D.证券经纪公司

2.2.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务，证券承销与保荐业务，证券投资咨询业务，资产管理业务

B.证券经纪业务，证券承销与保荐业务，证券投资咨询业务，投资银行业务

C.证券经纪业务，证券承销与保荐业务，证券投资咨询业务，基金销售业务

D.证券经纪业务，证券承销与保荐业务，证券投资咨询业务，风险管理业务

3.3.以下哪项不是证券服务机构？()

A.证券投资咨询机构

B.证券登记结算机构

C.会计师事务所

D.证券自营公司

4.4.下列哪项属于证券公司的自营业务？()

A.为客户提供证券投资咨询服务

B.为客户提供证券经纪服务

C.以自己名义买卖证券，以获取利润

D.代理客户买卖证券

5.5.证券登记结算机构的主要职能是什么？()

A.证券经纪业务，证券承销与保荐业务，证券投资咨询业务，资产管理业务

B.证券发行，证券交易，证券登记，证券结算

C.证券承销与保荐业务，证券投资咨询业务，资产管理业务，证券自营业务

D.证券经纪业务，证券投资咨询业务，资产管理业务，证券自营业务

6.6.下列哪项不属于证券投资者？()

A.个人投资者

B.企业投资者

C.金融机构

D.国家机关

7.7.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人，证券投资者，证券服务机构，监管机构

B.证券发行人，证券投资者，证券服务机构，证券交易所

C.证券发行人，证券投资者，证券服务机构，证券监管机构

D.证券发行人，证券投资者，证券服务机构，证券交易场所

8.8.证券市场的主要功能有哪些？()

A.资金筹集，风险分散，价格发现，市场流动

B.证券发行，证券交易，证券登记，证券结算

C.资金筹集，风险控制，价格发现，市场调控

D.证券发行，证券交易，证券登记，证券监管

9.9.下列哪项不是证券市场的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.法规风险

10.10.证券市场的监管机构是？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的自营业务可能面临的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法规风险

12.2.证券登记结算机构的主要职能有哪些？()

A.证券登记

B.证券结算

C.证券经纪

D.证券发行

E.证券投资咨询

13.3.证券市场中的投资者类型包括哪些？()

A.个人投资者

B.企业投资者

C.机构投资者

D.政府机构

E.外国投资者

14.4.证券公司的业务范围可能包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

15.5.证券市场的基本功能有哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.证券发行

E.证券交易

三、填空题(共5题)

16.证券市场的核心功能之一是提供一种机制，使得资金能够从有剩余资金的投资者流向需要资金的

17.证券公司的自营业务是指以自己的名义买卖证券，从中获取

18.在证券市场交易中，为了维护市场的公平和秩序，通常会有专门的机构或部门进行

19.证券登记结算机构的主要职能包括证券登记、证券结算、投资者管理和

20.证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券服务机构和

四、判断题(共5题)

21.证券公司只能从事证券经纪业务，不能从事证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券登记结算机构是证券市场的监管机构。()

A.正确B.错误

23.个人投资者在证券市场中的地位低于机构投资者。()

A.正确B.错误

24.证券市场的风险主要来自于市场供求关系的变化。()

A.正确B.错误

25.证券市场的价格发现功能是指证券价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错