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证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的三大功能是什么？()

A.资金筹集、风险分散、价格发现

B.价格发现、风险分散、资源配置

C.资金配置、风险控制、价格发现

D.资金筹集、风险控制、价格发现

2.2.以下哪项不属于证券经纪业务的特点？()

A.客户自主决策

B.证券公司仅提供交易通道

C.证券公司承担交易风险

D.交易手续费由证券公司收取

3.3.以下哪项不属于证券自营业务的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

4.4.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.交易当天买进的证券可以在当天卖出

B.交易当天买进的证券必须在第二天卖出

C.交易当天买进的证券可以在第二天卖出

D.交易当天买进的证券必须在第二天卖出

5.5.以下哪项不属于证券投资分析的基本方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

6.6.以下哪项不属于证券发行市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券交易商

7.7.以下哪项不属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

8.8.以下哪项不属于证券投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

9.9.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.资源配置

D.监管市场

10.10.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自愿原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

E.证券交易商

12.2.证券投资分析的基本方法有哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.情景分析

E.证券监管分析

13.3.证券交易市场的组织形式有哪些？()

A.交易所交易

B.场外交易

C.电子交易

D.证券经纪交易

E.自营交易

14.4.证券发行市场的功能有哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.资源配置

D.风险分散

E.促进企业改革

15.5.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自愿原则

E.诚信原则

三、填空题(共5题)

16.证券市场的三大功能分别是资金筹集、风险分散和__。

17.证券自营业务是指证券公司以自己的名义和__，为自己买卖证券并从中获利的行为。

18.在证券交易中，T+0交易制度允许投资者在__买进的证券可以在当天卖出。

19.证券投资分析的基本方法之一是__，它通过对证券的历史价格和成交量进行分析，以预测未来的价格走势。

20.证券发行市场的参与者主要包括__、证券投资者和证券服务机构。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的价格发现功能是指市场能够通过买卖双方的交易活动自动形成公正的价格。()

A.正确B.错误

22.证券经纪业务是指证券公司为客户买卖证券提供中介服务，从中收取交易佣金的业务。()

A.正确B.错误

23.证券自营业务是指证券公司以自己的名义和资金，为自己买卖证券并从中获利的行为。()

A.正确B.错误

24.证券发行市场又称为二级市场，是已发行证券进行交易的场所。()

A.正确B.错误

25.证券交易市场的参与者包括所有证券市场的参与者，既包括个人投资者，也包括机构投资者。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是证券经纪业务？其主要特点是什么？

28.什么是证券自营业务？它与证券经纪业务有何不同？

29.证券投资分析有哪些基本方法？它们各自有什么特点？

30.证券市场监管的主要目标和手段有哪些？

证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(题)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券市场的三大功能包括资金筹集、风险分散和价格发现。

2.【答案】C

【解析】证