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证券考试法律法规题库及答案
一、单项选择题（每题2分，共10题）
1.下列不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B.非法融入融出资金以及结算风险
C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D.防范因管理不善导致的法律风险和道德风险
答案：D
2.设立证券公司应当具备的条件不包括（）
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B.最近2年无重大违法违规记录
C.净资产不低于人民币2亿元
D.有完善的风险管理与内部控制制度
答案：B
3.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例
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