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2025国考上海证监会《监管规则适用指引》出题点预测
一、单选题（每题1分，共10题）
1.根据《监管规则适用指引——信息披露》第2号，上市公司在临时报告中披露重大资产重组信息时，以下哪项不属于应当披露的内容？
A.重组方案的具体细节
B.重组对公司财务状况的影响
C.重组涉及的交易对手方背景信息
D.重组的初步可行性分析
2.《监管规则适用指引——证券公司治理》第1号规定，证券公司董事会应当设立几个专门委员会以保障公司治理的有效性？
A.2个
B.3个
C.4个
D.5个
3.根据《监管规则适用指引——持续经营能力》第1号，证券公司在评估持续经营能力时，以下哪项因素不属于重点关注范围？
A.公司的盈利能力
B.公司的偿债能力
C.公司的股权结构
D.公司的行业竞争格局
4.《监管规则适用指引——风险管理》第2号要求，证券公司应当建立风险管理体系，以下哪项不属于风险管理体系的组成部分？
A.风险识别
B.风险评估
C.风险控制
D.风险补偿
5.根据《监管规则适用指引——内部控制》第1号，证券公司内部控制制度的制定应当遵循以下哪项原则？
A.完整性原则
B.可操作性原则
C.责任追究原则
D.以上都是
6.《监管规则适用指引——投资者适当性》第1号规定，证券公司在销售证券产品时，应当如何评估投资者的风险承受能力？
A.仅依据投资者的财务状况
B.仅依据投资者的投资经验
C.综合考虑投资者的财务状况、投资经验等因素
D.由投资者自行评估
7.根据《监管规则适用指引——信息披露》第3号，上市公司在披露年度报告时，以下哪项信息不属于应当披露的内容？
A.公司的财务报表
B.公司的管理层讨论与分析
C.公司的股权变动情况
D.公司的员工薪酬情况
8.《监管规则适用指引——证券公司业务运营》第2号规定，证券公司在开展自营业务时，以下哪项行为是不被允许的？
A.使用自有资金进行投资
B.使用客户资金进行投资
C.遵守风险管理制度
D.遵守信息披露制度
9.根据《监管规则适用指引——持续经营能力》第2号，证券公司在评估持续经营能力时，以下哪项指标不属于关键指标？
A.流动比率
B.资产负债率
C.净资产收益率
D.市场占有率
10.《监管规则适用指引——内部控制》第2号要求，证券公司内部控制制度的执行应当遵循以下哪项原则？
A.严格性原则
B.及时性原则
C.独立性原则
D.以上都是
二、多选题（每题2分，共5题）
1.根据《监管规则适用指引——信息披露》第2号，上市公司在披露重大资产重组信息时，以下哪些内容属于应当披露的范围？
A.重组方案的具体细节
B.重组对公司财务状况的影响
C.重组涉及的交易对手方背景信息
D.重组的初步可行性分析
E.重组的决策过程
2.《监管规则适用指引——证券公司治理》第1号规定，证券公司董事会应当设立哪些专门委员会以保障公司治理的有效性？
A.审计委员会
B.风险管理委员会
C.薪酬委员会
D.提名委员会
E.监督委员会
3.根据《监管规则适用指引——持续经营能力》第1号，证券公司在评估持续经营能力时，以下哪些因素属于重点关注范围？
A.公司的盈利能力
B.公司的偿债能力
C.公司的股权结构
D.公司的行业竞争格局
E.公司的现金流状况
4.《监管规则适用指引——风险管理》第2号要求，证券公司应当建立风险管理体系，以下哪些内容属于风险管理体系的组成部分？
A.风险识别
B.风险评估
C.风险控制
D.风险补偿
E.风险报告
5.根据《监管规则适用指引——内部控制》第1号，证券公司内部控制制度的制定应当遵循哪些原则？
A.完整性原则
B.可操作性原则
C.责任追究原则
D.独立性原则
E.及时性原则
三、判断题（每题1分，共10题）
1.根据《监管规则适用指引——信息披露》第2号，上市公司在披露重大资产重组信息时，可以不披露重组的初步可行性分析。
（正确/错误）
2.《监管规则适用指引——证券公司治理》第1号规定，证券公司董事会应当设立审计委员会、风险管理委员会和薪酬委员会。
（正确/错误）
3.根据《监管规则适用指引——持续经营能力》第1号，证券公司在评估持续经营能力时，可以不关注公司的行业竞争格局。
（正确/错误）
4.《监管规则适用指引——风险管理》第2号要求，证券公司应当建立风险管理体系，风险管理体系不包括风险报告环节。
（正确/错误）
5.根据《监管规则适用指引——内部控制》第1号，证券公司内部控制制度的制定应当遵循完整性原则、可操作性原则和责任追究原则。
（正确/错误）
6.《监管
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