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2025年公务员《证监会法律》专项卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共20题，每题1分，共20分。下列每题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券发行注册制的表述，正确的是：

A.发行人必须符合特定的实质性条件，监管机构进行把关

B.发行人提交发行申请文件后，监管机构负有实质性审核责任

C.注册制的核心在于强调发行人的信息披露真实性、准确性、完整性、及时性

D.注册制意味着发行审核过程无需监管机构的任何形式审查

2.下列行为中，不属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是：

A.证券交易内幕信息的知情人员向他人泄露该信息

B.证券交易内幕信息的知情人员建议他人买卖该证券

C.非内幕信息人员通过不正当手段获取内幕信息，并依据该信息买卖证券

D.证券公司工作人员利用因职务便利获取的未公开信息，建议客户买卖证券

3.根据相关规定，下列机构中，不属于中国证监会派出机构的是：

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.北京证券监督管理局

D.中国证券投资者保护基金有限责任公司

4.某上市公司董事甲，在知道公司即将发生重大亏损但尚未公告的情况下，将其秘密告知其朋友乙，乙随后买入该公司股票，获利颇丰。甲的行为构成：

A.操纵市场行为

B.内幕交易行为

C.欺诈客户行为

D.侵占公司财产行为

5.我国《公司法》规定，股份有限公司发行新股，股东优先认购权的行使条件之一是：

A.在相同价格下，有其他投资者愿意认购

B.认购价格低于公司最近一期每股净资产

C.同等条件下，现有股东有权按其持股比例优先认购

D.必须获得公司董事会三分之二以上同意

6.证券公司为客户办理融资融券业务，必须：

A.以自有资金为客户提供融资

B.以自有资金为客户提供融券

C.担任融资融券业务的市场中介机构

D.禁止为客户提供建议和指导

7.下列关于证券公司风险处置的表述，正确的是：

A.监管机构可以随时强制接管存在经营风险的证券公司

B.证券公司破产清算时，客户资产享有优先受偿权

C.对证券公司风险处置，可以采取接管、托管、行政重组等多种方式

D.证券公司被行政处罚后，自动丧失市场准入资格

8.根据我国《证券发行与交易管理办法》，证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用：

A.包销或者代销方式

B.竞价方式

C.招标方式

D.协商方式

9.某上市公司未按照规定披露其重大合同信息，导致投资者利益受损。对该上市公司的信息披露违法行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施包括：

A.责令改正

B.监管谈话

C.罚款

D.以上都是

10.下列关于证券期货投资者适当性管理的表述，错误的是：

A.证券公司向客户提供证券投资咨询服务，应当了解客户的身份、财产状况、投资经验等

B.证券公司应当根据了解的客户情况，推荐合适的证券投资产品或者服务

C.客户可以完全自主选择任何投资产品，不受证券公司建议的限制

D.证券公司应当建立投资者适当性管理制度，规范投资者适当性管理行为

11.某证券从业人员甲，在离职后一年内，利用其曾任职期间掌握的未公开信息，为原所在机构的客户开立账户并进行交易，获利丰厚。甲的行为：

A.不构成内幕交易，因为已过一年

B.构成内幕交易，因为其行为利用了未公开信息

C.不构成内幕交易，因为其行为未造成实际损害

D.构成挪用资金罪，因为其利用了原机构的资源

12.根据我国《公司法》，股份有限公司董事会对股东会负责，行使下列职权：

A.召集股东会会议，并向股东会报告工作

B.执行股东会的决议

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.以上都是

13.证券公司为客户办理证券登记结算业务，应当保证客户证券的：

A.安全

B.完整

C.可靠

D.以上都是

14.下列关于私募投资基金监管的表述，正确的是：

A.私募基金可以公开募集

B.私募基金管理人无需取得相应资质

C.私募基金投资者人数不得超过法定上限

D.私募基金的投资范围没有限制

15.中国证监会对证券期货