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上海上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券市场的产生与发展最早可以追溯到哪个时期？()

A.15世纪

B.17世纪

C.18世纪

D.19世纪

2.下列哪项不是证券市场的功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.税收征收

3.证券市场分为哪些层次？()

A.一级市场和二级市场

B.主板市场和创业板市场

C.涨跌停板市场和非涨跌停板市场

D.国内市场和国际市场

4.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行者、投资者、中介机构、监管机构

B.证券发行者、投资者、金融机构、政府机构

C.证券发行者、投资者、证券公司、监管机构

D.证券发行者、投资者、银行、监管机构

5.证券市场的主要监管机构是哪个？()

A.中国证监会

B.人民银行

C.商务部

D.财政部

6.证券市场的波动主要受到哪些因素的影响？()

A.宏观经济政策、市场供求关系、公司业绩、投资者心理

B.通货膨胀率、利率、汇率、政策调整

C.政治因素、自然灾害、战争、经济危机

D.投资者情绪、市场流动性、市场投机、监管政策

7.下列哪项不属于证券交易的方式？()

A.面向交易者

B.面向机构

C.面向投资者

D.面向证券公司

8.证券交易的基本单位是什么？()

A.股票

B.债券

C.交易单元

D.交易席位

9.证券市场交易的时间通常是什么时候？()

A.周一至周五的上午9:30至11:30，下午1:00至3:00

B.周一至周五的上午9:00至11:00，下午1:00至3:00

C.周一至周五的上午9:00至11:30，下午1:00至3:00

D.周一至周五的上午9:30至11:30，下午1:00至4:00

10.证券市场的风险主要包括哪些？()

A.价格风险、信用风险、市场风险、操作风险

B.利率风险、汇率风险、政治风险、流动性风险

C.法律风险、道德风险、操作风险、市场风险

D.系统风险、信用风险、流动性风险、市场风险

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.资源配置

D.投资回报

E.风险管理

12.证券市场的主要参与者有哪些？()

A.证券发行人

B.投资者

C.证券中介机构

D.监管机构

E.政府部门

13.以下哪些是影响证券市场波动的因素？()

A.宏观经济政策

B.市场供求关系

C.公司业绩

D.投资者心理

E.自然灾害

14.证券市场的层次结构包括哪些？()

A.一级市场

B.二级市场

C.新三板市场

D.证券交易所

E.场外交易市场

15.证券市场监管的目的包括哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场公平

D.防范金融风险

E.实现经济调控

三、填空题(共5题)

16.证券市场的产生与发展最早可以追溯到哪个国家的阿姆斯特丹，当时成立了世界上第一个证券交易所。

17.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、资源配置和______。

18.我国证券市场的主要监管机构是______。

19.证券市场分为一级市场和二级市场，其中一级市场也称为______。

20.证券市场交易的时间通常是周一至周五的上午9:30至11:30，下午1:00至______。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的存在是市场经济发展的必然产物。()

A.正确B.错误

22.所有证券的发行都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

23.证券市场的波动完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构负责监督所有证券市场的交易活动。()

A.正确B.错误

25.证券市场的参与者只包括个人投资者和机构投资者。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场在经济发展中的作用。

27.分析证券市场波动的主要原因。

28.解释证券市场风险的概念，并举例说明。

29.什么是证券市场监管，它的主要目标是什么？

30.简述证券市场与国际金融市场的关系。

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