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201年证券从业考试《发行与承销》考前辅导知识点精要

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行与承销的基本原则不包括以下哪项？()

A.公开、公平、公正原则

B.效率原则

C.安全原则

D.透明原则

2.首次公开发行股票（IPO）的条件之一是发行人近三年内连续盈利，以下说法正确的是？()

A.发行人最近三年营业收入累计超过人民币3亿元

B.发行人最近三年净利润累计超过人民币3000万元

C.发行人最近一年营业收入超过人民币2亿元，净利润超过人民币2000万元

D.发行人最近一年营业收入超过人民币5亿元，净利润超过人民币5000万元

3.在证券承销过程中，以下哪种方式属于累计投标询价方式？()

A.固定价格方式

B.公开招标方式

C.减额配售方式

D.累计投标询价方式

4.在证券发行中，以下哪项不是发行人应当披露的信息？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务会计报告

C.证券发行价格

D.发行人董事、监事、高级管理人员持有发行人股份的情况

5.承销团在承销证券过程中，以下哪项行为是合法的？()

A.承销团成员之间相互委托承销业务

B.承销团成员以低于发行价的价格购买证券

C.承销团成员在承销期间泄露发行人信息

D.承销团成员在承销结束后立即出售所持有的证券

6.在证券发行过程中，发行失败的情形包括哪些？()

A.发行人不符合发行条件

B.证券发行未能达到预期销售目标

C.发行人财务状况恶化

D.证券承销机构违约

7.在证券发行与承销中，以下哪项不是发行人的义务？()

A.确保发行文件真实、准确、完整

B.依法披露信息

C.保证承销团的利益

D.维护投资者合法权益

8.在证券发行过程中，以下哪项不属于承销机构的权利？()

A.要求发行人提供相关资料

B.要求发行人改正不真实、不完整的发行文件

C.在发行文件中发表意见

D.拒绝承销证券

9.证券发行与承销的监管机构是？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.会计师事务所

10.以下哪项不属于证券发行过程中的禁止行为？()

A.虚假陈述或者误导性陈述

B.伪造、变造发行文件

C.以不正当手段诱使他人申购证券

D.按照发行价格购买证券

二、多选题(共5题)

11.证券发行与承销过程中，发行人需要披露的信息包括哪些？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务会计报告

C.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

D.证券发行价格

E.证券发行时间

12.首次公开发行股票（IPO）的条件包括哪些？()

A.发行人应当具有持续经营能力

B.发行人应当财务状况良好

C.发行人应当有完善的公司治理结构

D.发行人应当符合法定资本条件

E.发行人应当有明确的盈利模式

13.证券承销的方式主要有哪几种？()

A.公开招标方式

B.固定价格方式

C.减额配售方式

D.累计投标询价方式

E.包销方式

14.在证券发行过程中，承销团成员的义务包括哪些？()

A.严格履行承销协议

B.确保发行文件真实、准确、完整

C.遵守证券市场相关法律法规

D.维护发行人的合法权益

E.及时披露相关信息

15.证券发行与承销的监管措施包括哪些？()

A.对发行人进行现场检查

B.对承销机构进行业务许可管理

C.对违反规定的行为进行处罚

D.对信息披露进行监管

E.对发行失败的情况进行公告

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票（IPO）是指公司首次在证券交易所公开向投资者发行股票的行为，其中IPO中的“P”代表______。

17.证券发行市场是证券发行和流通的场所，分为一级市场和二级市场，其中______市场是证券首次发行的市场。

18.证券承销是指证券发行人与证券承销机构签订承销协议，由承销机构______证券的行为。

19.在证券发行过程中，发行人需要向投资者披露的信息包括公司的______、财务状况、业务情况等。

20.证券发行与承销的监管机构是______，负责对证券发行与承销活动进行监督管理。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场的功能主要是为证券交易提供流动性。()

A.正确B.错误

22.证券承销是指证券发行人直接向投资者销售证券的行为。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票（IPO）后，发行人不再受中国证监会的监管。()

A.正确