企业安全风险识别与评估的标准化问卷模板.docVIP

企业安全风险识别与评估标准化问卷模板

一、适用场景与目标

年度安全管理体系内部审核或外部认证前的风险自查；

新业务、新项目上线前的安全风险评估；

监管机构要求的安全合规检查（如消防、网络安全、生产安全等）；

企业并购、重组过程中对目标企业的安全风险尽职调查；

安全发生后的原因追溯与风险再评估。

通过标准化问卷形式，帮助企业全面梳理安全管理漏洞，识别潜在风险点，量化风险等级，为制定风险控制措施提供依据，最终实现“风险可知、可控、可消”的目标。

二、标准化操作流程

第一步：评估启动与准备

成立评估工作组：由企业分管安全的负责人（如安全总监）牵头，成员包括安全管理、业务部门、技术部门（如IT、设备）、人力资源等跨部门人员，明确各成员职责（如问卷设计、数据收集、风险判定等）。

明确评估范围：根据企业实际确定评估对象，如全厂区/办公区、特定生产车间、信息系统、业务流程等，避免范围遗漏或过度聚焦。

制定评估计划：确定评估时间周期（如1-2周）、问卷发放范围（各部门/岗位）、数据收集方式（线上填写+纸质签字确认）及报告提交截止日期。

第二步：问卷设计与确认

模板适配调整：基于本模板，结合企业所属行业特性（如制造业侧重生产设备安全、互联网侧重数据安全）和评估范围，增删具体问题（例如制造业可增加“特种设备定期检验记录”，互联网企业可增加“数据加密措施”）。

内部评审与定稿：组织工作组及相关部门负责人对问卷内容进行评审，保证问题覆盖全面、表述清晰、无歧义，最终形成正式评估问卷。

第三步：问卷发放与数据收集

发放问卷：通过企业内部系统（如OA、钉钉）或纸质形式向各部门/岗位负责人发放问卷，明确填写要求（如“需基于实际情况勾选，附相关证明材料扫描件”）。

数据收集与核对：设置截止日期后回收问卷，重点核对以下内容：

是否所有必填项已完成；

“否”或“不适用”选项是否附有详细说明或佐证材料（如“消防通道被占用”需附现场照片）；

跨部门数据是否存在矛盾（如“安全培训记录”中人力资源部与部门提交的记录是否一致）。

第四步：风险等级判定

建立风险矩阵：结合“可能性”和“影响程度”两个维度，将风险划分为高、中、低三个等级（示例）：

高风险：可能性高（预计1年内发生）且影响严重（可能导致人员伤亡、重大财产损失或法律处罚）；

中风险：可能性中等（1-3年可能发生）或影响较大（造成业务中断、一般财产损失）；

低风险：可能性低（3年以上可能发生）或影响轻微（对运营基本无影响）。

量化评分：对每个问题中的“否”项进行评分（如高风险5分、中风险3分、低风险1分），汇总各部门得分，识别风险集中领域。

第五步：报告编制与整改跟踪

编制评估报告：内容包括评估概况、风险清单（含风险点、等级、责任部门）、主要问题分析、改进建议及优先级排序。

制定整改计划：针对高风险项，明确整改措施、责任人和完成时限（如“3周内完成消防通道杂物清理”），并抄送企业高层领导。

跟踪验证：整改期限后，由工作组现场复核整改效果，确认风险是否消除或降级，形成闭环管理。

三、核心评估模块与问卷内容

模块一：物理安全管理

评估维度

具体问题

选项（是/否/不适用）

风险描述（如勾选“否”，需说明）

改进建议

门禁与访客管理

是否对生产区、机房等重点区域设置门禁系统，且权限定期审核？

定期清理离职员工权限，增加门禁日志审计功能

消防安全

消防设施（灭火器、烟感报警器）是否定期检查并记录完好有效？

每月检查消防设施，张贴检查标签

应急通道

安全出口、疏散通道是否畅通无阻，且无杂物占用？

划定应急通道专属区域，纳入日常巡检清单

设备安全

特种设备（电梯、起重机械）是否在检验有效期内，并定期维护保养？

提前15天联系检验机构，建立设备台账

模块二：网络安全与数据安全

评估维度

具体问题

选项（是/否/不适用）

风险描述（如勾选“否”，需说明）

改进建议

网络边界防护

是否部署防火墙、入侵检测系统（IDS），且策略定期更新？

每季度review防火墙策略，关闭非必要端口

数据备份与恢复

核心业务数据是否定期备份（本地+异地），并恢复演练？

制定“3-2-1”备份策略（3份副本、2种介质、1份异地）

访问控制

是否对系统管理员、数据库管理员等特权账号实施“双人双锁”或最小权限原则？

特权操作需审批，记录操作日志

安全漏洞管理

是否定期进行漏洞扫描（如每月1次），且高危漏洞7天内修复？

建立漏洞响应流程，明确修复责任人

模块三：人员安全管理

评估维度

具体问题

选项（是/否/不适用）

风险描述（如勾选“否”，需说明）

改进建议

背景调查

关键岗位（如财务、IT运维）员工入职前是否完成背景调查？

制定背景调查清单，委托第三方机构执行

安全培训

是否每年开展全员安全培训（含消防、应急、保密等），且考核通过率≥95%？

增加实操