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在证券经纪业务中，证券经纪商进行具有自营
3月证券从业资格考试《证券交易》全
业务的委托申报时的原则是（）
真模拟题一A.时间优先、客户优先
（含答案详解）B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
供（9月-6月考试用）
1.D.价格优先、客户优先
一、单项选择题每（题0.5分，共30分，如下备
2.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证
选答案中只有一项最符合题目规定，不选、
券内行为是证券企业的（）o
错选均不得分）
A.投资银行业务
交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,
B.经纪业务
下列说法不对的的是（）
C.资产管理业务
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖
D.自营业务
出
客户申请开展融资融券业务时，向证券企业营
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以
业部提交的I有关材料中不包括（）
卖出
A.客户具有支配权的资产证明
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规
B.住址证明
定的额度内申报卖出固定收益证券
C.已在营业部开立H勺客户信用证券帐户
D.交易中报卖出固定收益证券时数量不得超过
3.D.融资融券担保品证明
其证券帐户内可交易余额
在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资4.深圳证券交易所证券投资基金口勺过户费为
产（）
A.证券企业A.0
B.资产托管机构B.成交金额H勺1.5%
C.证券登记结算机构C.成交金额的1%0
D.证券交易所D.成交金额口勺0.5%
在证券经纪业务中，证券经纪商对（）不负保B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交
密义务易主机时集中申报簿中对手方最优5个价
A,客户买卖股票H勺原因和根据位的申报队列依次成交，未
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