方正证券：让2000+员工用起来！用BI打通科学决策的最后一公里.docxVIP

让2000+员工用起来！方正证券用BI打通科学决策的最后一公里

“当时间倒回到2021年，方正证券开始探索新一轮的数字化转型。这个过程中我们引入了XXBI工具，希望提升公司的数据分析能力。两年后的今天，

已经有接近2100位员工在每月至少使用一次这个工具，其使用频率之高让人赞叹。如今业务对于BI的运用就像人每天需要喝水一样，一个人、一个团队、一个部门的运转，离开了BI就缺乏了指标、分解和驱动。”

——方正中期期货张志明

（原方正证券数据中台负责人）

在今天的金融市场环境下，数字化转型已经成为证券公司提升竞争力的关键，方正证券正是这样一家积极应对数字化挑战的公司。方正证券是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市（股票代码：601901）。方正证券拥有包括362家证券营业部、36家期货营业部、24家区域分公司、

1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司。通过引入XXBI工具，方正

证券让业务部门脱离传统手工工作，进行更加精细化的思考和改进。今天让我们一起走进方正证券，了解BI数字化建设背后的故事。

从数据到决策，方正证券为何最终选择了BI？

受宏观经济等因素影响，目前证券行业的市场竞争压力和行业监管挑战日益增大。方正证券认为，只有借助数字化转型，充分进行业技融合，深入业务实质，才能更好地应对这些挑战，提高运营效率，改善用户体验，增强企业的竞争力。

数字化转型应以解决企业痛点问题为出发点、提高业务效益为目标。

张志明先生提出了几个关键因素：以业务为导向、打破数据孤岛，在保障数据安全的基础之上，提高数据治理水平、扩大数据消费能力、降低数据获取成本。只有这样，数字化转型才能真正发挥其价值。

从2016年开始到2021年，方正证券积极开展了数据中台的建设，但随着公司数字化转型的推进，出现了一些有趣的现象。比如数字化早期，业务大量的时间用于从业务系统中下载数据，然后在本地Excel中进行整合，导致数据中台建设虽初具雏形，但是没有很好地发挥对应的业务价值。经过深入了解，发现营业部等一线业务对数据获取的诉求远高于算法模型等复杂数据应用，如何更快更高效地获取到自己想要的数据是摆在一线业务面前的核心痛点。

于是，IT部门从2021年底到2022年初开始业务数字化运营的推广，更注重数据应用平台的建设，促进数据消费，让数据更好地服务于业务。对FineBI的应用从基础的数据导出工具一步步深化至分析工具，极大地提高了业务数据获取效率，其中最为典型的便是来自中后台的运营中心部门。

运营中心部门员工超过一百人，下辖业务包括集中柜台、交易运行、呼叫中心、清算交收、估值、账户等各大运营业务，日常工作中需要耗费大量时间和人员进行业务数据统计、业务量化分析、业务监控等。

“如今我们只需要IT同事帮我们把系统最底层的数据表落到数据湖里，我们自己就可以去捞数据，做数据处理和分析。如果想要更新数据、转化数据表达方式、更新指标等等，都可以在自己手里完成。”

——运营中心BI社团负责人程慧

程慧在去年牵头成立了运营中心内部的BI社团，当业务组有数据分析可视化的相关应用需求时，由该社团来承接这些任务，为部门做一些BI数字化看板的输出。FineBI的共享编辑和协作功能，让部门各团队间的业务协作变得无比顺畅。以运营中心作业量看板为例，相较于过去，现在各业务小组确定完量化指标，统一数据口径，然后分头进行数据采集和处理、BI指标可视化呈现，便能快速形成完整的部门级监控看板，借助这些看板能够完整展示评

估整个运营中心的产能负荷度和工作动态。

时至今日，已有近一半的员工每月至少使用一次XX的BI平台。

让业务有数可为，让决策有数可依

BI给部门的工作思维和模式带来了许多改变，不只是效率上的提升，在具体业务层面，也迸发出强大的力量。运营中心的另一位BI分析师庞志国举了一个具体的例子。

方正证券和民族证券在融合的初期，证券交易所还是保留了民族和方正两个证券交易单元。后来受监管和内部管理要求，需要在规定时间内将民族交易单元中的用户全部转移到方正交易单元下，由于涉及的客户体量较大，且不能影响客户交易行为，因此运营中心综合评估下来，在无明确的客户转移策略及实时数据监控条件下，证券交易账号转移风险较大，需要谨慎执行。

有了BI数据应用平台后，运营中心开始尝试进行客户数据拆解。通过数据统计分析发现，民族交易号下存在5W个用户账号，为减少转