2023年3月9月份证券交易真题.pdfVIP

一、单项选择题每（题0.5分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得

分。）

1.在集合资产管理计划中，客户重要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的

A.持续性B.合法性C.独立性D.广泛性

2.中小企业板上市企业出现（）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。

A.因成交量低于规定原则而被实行退市风险警示小J,在其后180个交易日内的合计成交量低于300万

股。

B.因成交量低于规定原则而被暂停上市的，在其后120个交易日内的合计成交量低于300万股

C.因成交量低于规定原则而被实行退市风险警示的，在其后120个交易口内的合计成交量低于300万股

D.持续120个交易日内，企业股票通过深圳证券交易所交易系统实行口勺合计成交量低于300万股

3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是

（）0

A.出具资产管理汇报B.执行证券企业的清算指令

C.出具资产托管汇报D.执行证券企业的投资指令

4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）.

A.在审核手续未严格执行的状况下代客户开立证券账户

B.操作失误为客户买入非委托人本意的证券

C.工作人员未查对取款人身份导致客户资金被冒领

D.向客户提供投资提议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性H勺判断

5.按照交易对象划分，（）属于股票交易。

A.可转换债券B.分离交易的可转换债券C.B股D.ETF

6.证券企业只能接受（）期货企业的委托从事IB业务，不能接受其他期货企业委托从事IE业

务。

A.其全资拥有或者控股的B.其参股的，或者被同一机构控制内

C.其参股的D.其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的

7.（）是集合资产管理计划容许的投资事项。

A.将集合计划资产中的证券月于回购B.揩集合计划资产用于资金拆借

C.将集合计划所有资产用于日购新股D.将集合计划资产用于也许承担无限责任的投资

8.下列有关开放式基金申购价格和赎回价格确实定，说法对H勺为！是（）。

A.在资产净值的基础上加一定I内手续费确定B.以资产总值确定

C.以资产净值确定D.在资产总值的基础上加一定的手续费

9.国债在净价交易的状况下，应计利息是根据（）计算内。

A.同业拆借利率按天B.银行利率按天C.市场利率按天D.票面利率按天

10.有关控制证券自营业务的运作风险，下列说法不对的的是（）。

A.严禁从自营账户中提取现金B.严禁由自营部门负责自营账户的管理

C.自营业务资金的出入必须以证券企业名义进行D.自营业务必须通过专用自营席位进行

11.证券企业办理定向资产管理业务中，由（）行使其所持有证券的权利，履行对应的义务。

A.交易所B.托管银行C.客户D.证券企业

12.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为t）。

A.当日该证券的第一笔卖委托价B.当日该证券的第一笔买委托价

C.当日该证券的第一笔成交价D.该证券上一交易日的最终一笔成交价

13.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖规定，以（）与投资者交易，并赚取。

A.自有资金或证券手续费收入B.客户资金或证券手续费收入

C.自有资金或证券买卖证券的差价D.客户资金或证券买卖证券的差价

14.按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取原则为（）。

A.1元B.0.1元C.5元D.0.01元

15.下列各项中，有关经纪业务客户指令的说法不对啊的是1）。

A.证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，私自变化客户的指令

B.客户的指令具有权威性

C.证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，变化客户的指令，事后向客户解释阐明

D.为了维护客户的权益，虽然状况发生变化而不得不变更委托指令