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供应商管理自查报告及整改措施

一、自查概况

1.1自查背景与目的

为落实《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》等法律法规要求，强化供应链安全管控，保障硫化氢中毒应急演练、日常生产运维等场景下物资供应的及时性、合规性与可靠性，本企业于XXXX年XX月XX日-XXXX年XX月XX日开展供应商管理专项自查。

本次自查聚焦应急物资供应商、生产辅料供应商、设备维保供应商三大类别，重点排查准入审核、合同管理、质量管控、应急响应等环节存在的问题，旨在建立“准入严格、过程可控、应急高效”的供应商管理体系，降低供应链安全风险。

1.2自查范围与方法

自查范围

覆盖对象

自查方法

供应商准入管理

现有供应商62家（应急物资类15家、生产辅料类30家、设备维保类17家）

查阅准入档案、资质证书、审核记录

合同与履约管理

近1年采购合同86份，重点抽查应急物资采购合同20份

核查合同条款完整性、履约记录、验收凭证

质量与合规管理

防护装备、急救药品、检测仪器等关键物资（近6个月采购批次）

现场抽检、核对校准证书、质量检测报告

应急保障能力

硫化氢中毒应急相关供应商（正压式空气呼吸器、急救箱等）

模拟应急响应测试、电话问询、实地走访

档案与风险管控

供应商评估档案、风险台账、整改记录

检查档案完整性、更新及时性、风险处置闭环

二、自查发现的主要问题

2.1准入管理环节（权重30%）

资质审核不全面：3家应急物资供应商（供应硫化氢检测仪、防化服）未提供产品型式检验报告，2家供应商的安全生产许可证已过有效期6个月，仍在合作；

准入评估流于形式：未建立量化评分体系，对供应商的应急响应能力、售后保障水平缺乏实地考察，仅依据报价和资质证书审核准入；

分类管理缺失：未按“关键物资（如正压式空气呼吸器）、一般物资”对供应商分级，所有供应商采用统一管理标准，资源配置不合理。

2.2质量与履约环节（权重35%）

物资质量管控不足：抽查发现2批次硫化氢检测仪校准证书过期，1批次急救箱内硫代硫酸钠注射液临近有效期（剩余2个月），验收时未严格核查；

履约跟踪不及时：1家供应商未按合同约定提供应急物资备用件（防化服拉链、呼吸器滤芯），影响设备维护；3次应急演练物资配送延迟（最长延迟2小时），无书面说明；

验收标准不明确：部分采购合同未约定质量验收指标（如硫化氢检测仪响应时间≤3秒、防化服密封性能标准），验收仅做外观检查。

2.3应急保障环节（权重25%）

应急响应能力薄弱：模拟应急需求测试中，3家关键物资供应商响应时间超过4小时，未达到“紧急订单2小时内响应、4小时内送达”的要求；

备用供应商不足：正压式空气呼吸器、硫化氢气体模拟发生器等关键物资仅合作1家供应商，无备选资源，存在断供风险；

协同演练缺失：未组织供应商参与硫化氢中毒应急演练，供应商对企业应急需求、物资使用场景不熟悉，售后技术支持滞后。

2.4档案与风险管控环节（权重10%）

档案管理不规范：15家供应商档案缺少年度评估记录，8家供应商资质证书未及时更新（如营业执照经营范围变更）；

风险管控不到位：未建立供应商风险台账，对供应商生产安全事故、产能不足等风险无预警机制，近1年未开展供应商风险排查。

三、问题根源分析

制度体系不完善：未制定专项《供应商管理办法》《应急物资供应商考核细则》，管理流程无明确依据；

责任分工不清晰：采购部门负责准入与采购，安全部门负责质量验收，缺乏跨部门协同机制，出现问题相互推诿；

人员能力不足：采购与验收人员未接受供应商管理专项培训，对硫化氢相关物资的技术标准、合规要求不熟悉；

考核与激励缺失：未建立供应商年度考核机制，对履约良好的供应商无奖励，对不合格供应商未及时淘汰。

四、整改措施与实施计划

4.1完善准入管理体系（责任人：采购部经理；完成时限：XXXX年XX月XX日）

建立分级准入标准：

制定《供应商分级管理办法》，按物资重要性分为A类（关键应急物资）、B类（一般生产物资）、C类（辅助物资）；

A类供应商需满足：具备相关产品3C认证、应急响应时间≤2小时、售后技术支持7×24小时，实地考察合格后方可准入。

优化准入审核流程：

新增“资质审核→实地考察→样品测试→量化评分→审批准入”流程，A类供应商实地考察覆盖率100%；

建立准入评分表（总分100分），从资质合规性（30分）、产品质量（25分）、应急能力（25分）、售后保障（20分）四个维度评分，≥80分方可准入。

补充备用供应商：

针对A类物资，2个月内完成2家以上备选供应商准入，签订框架协议，明确应急供应条款；