2023年3月证券业从业人员资格考试冲刺资料之二：《证券市场基本法律法规》培训机构模拟考试卷及答案.pdfVIP

2023年3月证券业从业人员资格考试冲刺资料之二

《证券市场基本法律法规》培训机模拟考试卷及答案

一、选择题共（50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只

有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发

行和交易，适用（）o

A.《保险法》

B.《担保法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金法》

2.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以

（）的罚款。

A.虚假出资金额5%以上10%以下

B.虚假出资金额10%以上15%以下

C.虚假出资金额5%以上15%以下

D.虚假出资金额设以上15%以下

3.证券公司削减注册资本应当经（）批准。

A.国资委

B.中国人民银行

C.证监会

D.银监会

4.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。

A.董事会会议，可以他人代为出席

B.股东大会选举董事，实行累积投票制

C.股东大会的全部决议，只要出席会议的股东所持表决权过半

数就能通过

D.股东大会应当每年召开一次年会一

5.各会员应在集合资产管理支配运作前（）个工作日通过

上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手

续。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，

错误的是（）o

A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存肯定比例的保

证金

B.保证金可以用证券充抵

C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所

得的全部资金，均为对证券公司的担保物

D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担

保账户并记人该客户授信账户

7.下列选项中，不正确的是（）

0

A.股东大会选举董事，实行累积投票制

B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股

份公司字样

C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他

股东半数以上同意

D.基金份额持有人有权参与安排清算后的剩余基金财产

8♦下列人员中，不属于财务顾问应当实行有效方式对其进行证

券市场规范化运作的辅导的是（）。

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际限制人的主要负责人

9.证券交易所通过对市场运行状况和融资融券交易的监控，发

觉单只标的证券的融资余额融（券余量）达到该证券上市可流通市值

的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入融（券卖出），

并向市场公布。

A.25%

B.30%

C.50%

D.65%

10.因外部因素致使集合资产管理支配的组合投资比例不符合集

合资产管理合同约定的，证券公司应当在（）个工作日内进行调

整。

A.5

B.10

C.15

D.30

11.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股

票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额

为（）o

A.3万元以上30万元以下