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从业九项准则考试题目

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.从业人员在职业活动中应当遵循的基本准则是什么？()

A.诚实信用

B.客观公正

C.勤勉尽责

D.以上都是

2.2.以下哪项不属于从业人员与客户关系的基本准则？()

A.尊重客户

B.维护客户利益

C.利用客户信息谋取私利

D.公平对待客户

3.3.从业人员在工作中遇到利益冲突时，应当如何处理？()

A.忽略利益冲突，继续工作

B.寻求第三方调解

C.报告上级处理

D.以上都是

4.4.从业人员是否可以接受与业务无关的礼品、礼金？()

A.可以

B.不可以

C.根据情况而定

D.只有在金额很小的范围内可以

5.5.以下哪项不是从业人员在信息披露中的义务？()

A.及时披露信息

B.完整披露信息

C.隐瞒信息

D.公正披露信息

6.6.从业人员是否可以泄露客户的商业秘密？()

A.可以

B.不可以

C.根据情况而定

D.只有在客户同意的情况下可以

7.7.从业人员在面对客户投诉时，应当如何处理？()

A.忽略投诉

B.耐心倾听，积极解决问题

C.推脱责任

D.以上都是

8.8.从业人员是否可以兼职其他业务？()

A.可以

B.不可以

C.根据情况而定

D.只有在取得相关许可的情况下可以

9.9.从业人员在遇到重大突发事件时，应当如何处理？()

A.拖延处理

B.积极应对，及时报告

C.保持沉默

D.以上都是

10.10.从业人员的职业道德行为是否可以受到法律约束？()

A.可以

B.不可以

C.根据情况而定

D.只有在违反法律时才受约束

二、多选题(共5题)

11.1.从业人员在职业活动中应遵循的准则包括哪些？()

A.诚信原则

B.客观公正原则

C.勤勉尽责原则

D.客户至上原则

E.保守秘密原则

12.2.在处理客户关系时，从业人员应当做到以下哪些方面？()

A.尊重客户

B.公平对待客户

C.维护客户利益

D.利用客户信息谋取私利

E.保持与客户的良好沟通

13.3.从业人员在工作中遇到利益冲突时，可以采取以下哪些措施？()

A.提前披露利益冲突

B.拒绝参与相关业务

C.寻求第三方调解

D.不予理会，继续工作

E.报告上级或相关管理部门

14.4.从业人员在信息披露中应遵循的原则包括哪些？()

A.及时披露

B.完整披露

C.公正披露

D.选择性披露

E.隐瞒信息

15.5.从业人员的职业道德修养包括哪些方面？()

A.知识修养

B.思想修养

C.道德修养

D.技能修养

E.身体修养

三、填空题(共5题)

16.从业人员的首要准则是诚信，其中诚信的核心是[诚信]。

17.从业人员在处理客户关系时，应坚持[公平对待]的原则，确保所有客户得到公正的服务。

18.在利益冲突的情况下，从业人员应首先考虑[客户利益]和[职业责任]，避免造成利益损害。

19.从业人员在披露信息时应遵循[及时、完整、公正]的原则，确保信息的透明度。

20.从业人员的[保密义务]是其职业道德的重要组成部分，应当严格保守客户的商业秘密。

四、判断题(共5题)

21.从业人员的职业道德准则仅适用于工作时间内。()

A.正确B.错误

22.从业人员在处理客户关系时，可以接受任何形式的礼品。()

A.正确B.错误

23.从业人员在遇到利益冲突时，应优先考虑个人利益。()

A.正确B.错误

24.从业人员的保密义务仅限于工作内容，不包括个人隐私。()

A.正确B.错误

25.从业人员在信息披露中，可以选择性地披露部分信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.如何理解从业人员的客观公正原则？

27.在什么情况下，从业人员应当披露利益冲突？

28.从业人员在处理客户投诉时，应遵循哪些原则？

29.为什么从业人员需要保守客户的商业秘密？

30.如何提升从业人员的职业道德水平？

从业九项准则考试题目

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】从业人员在职业活动中应当遵循诚实信用、客观公正、勤勉尽责等基本准则。

2.【答案】C

【解析】从