企业合规管理大会试题及答案.docxVIP

企业合规管理大会试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.企业合规管理的核心目标是（）

A.满足监管要求

B.提升企业形象

C.保障企业合法合规运营

D.降低企业成本

答案：C

2.以下哪项不属于企业合规管理的主要内容（）

A.法律法规遵循

B.内部制度建设

C.员工绩效考核

D.商业道德维护

答案：C

3.企业合规管理体系的建立主要依据（）

A.企业自身意愿

B.行业最佳实践

C.国家法律法规和监管要求

D.领导个人指示

答案：C

4.当企业面临重大合规风险时，首先要采取的措施是（）

A.隐瞒不报

B.自行处理

C.启动应急预案

D.等待上级指示

答案：C

5.企业合规管理部门的主要职责不包括（）

A.制定合规政策

B.监督业务部门执行合规要求

C.负责企业财务核算

D.开展合规培训和教育

答案：C

6.以下哪种行为属于违反企业合规规定（）

A.按照流程审批项目

B.向供应商索要回扣

C.定期进行合规自查

D.对违规行为及时整改

答案：B

7.企业在签订合同前，必须进行的合规审查是（）

A.审查对方企业规模

B.审查合同条款是否符合法律法规

C.审查对方企业法定代表人身份

D.审查合同价格是否合理

答案：B

8.合规管理工作要做到（）

A.形式主义

B.全面覆盖、动态更新

C.只做表面文章

D.偶尔开展一下

答案：B

9.企业员工发现合规问题时，应该（）

A.装作不知道

B.私下告诉关系好的同事

C.及时向合规管理部门报告

D.等领导发现再说

答案：C

10.企业合规培训的对象是（）

A.新入职员工

B.部分老员工

C.全体员工

D.管理层

答案：C

11.企业合规文化建设的关键是（）

A.领导重视

B.制定口号

C.开展几次活动

D.形式主义宣传

答案：A

12.合规管理部门与业务部门的关系是（）

A.相互对立

B.业务部门主导，合规部门辅助

C.合规部门主导，业务部门配合

D.相互协作、相互监督

答案：D

13.企业在进行重大决策时，合规审查的内容不包括（）

A.决策的合法性

B.决策的可行性

C.决策的经济效益

D.决策的合规风险

答案：C

14.对于合规管理工作，企业应给予（）支持。

A.人力、物力、财力

B.仅口头

C.部分资源

D.很少关注

答案：A

15.企业合规管理的监督机制应具备（）

A.随意性

B.独立性和有效性

C.不透明性

D.形式性

答案：B

16.以下哪项不是合规管理信息化建设的作用（）

A.提高管理效率

B.增加管理成本

C.便于数据统计分析

D.实现实时监控

答案：B

17.企业合规管理工作应与（）相结合。

A.企业文化建设

B.企业日常运营

C.企业市场拓展

D.企业人员招聘

答案：B

18.合规管理部门对违规行为的处理措施不包括（）

A.警告

B.罚款

C.奖励

D.责令整改

答案：C

19.企业合规管理的持续改进主要依靠（）

A.外部监督

B.内部评估和反馈

C.行业排名

D.领导表扬

答案：B

20.企业合规管理工作要适应（）变化。

A.企业内部人员

B.企业外部环境

C.企业办公地点

D.企业产品包装

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.企业合规管理的基本原则包括（）

A.全面覆盖原则

B.风险导向原则

C.动态调整原则

D.成本效益原则

答案：ABCD

2.企业合规管理涉及的法律法规包括（）

A.公司法

B.劳动法

C.环保法

D.税法

答案：ABCD

3.企业建立合规管理体系应包含的要素有（）

A.合规政策

B.合规管理机构及人员

C.合规风险识别与评估

D.合规培训与教育

答案：ABCD

4.企业业务部门在合规管理中的职责有（）

A.执行合规制度

B.识别业务中的合规风险

C.及时报告合规问题

D.参与合规培训

答案：ABCD

5.企业合规风险的来源有（）

A.法律法规变化

B.监管要求更新

C.企业内部管理不善

D.市场竞争压力

答案：ABC

6.企业合规管理部门的工作方式包括（）

A.定期检查

B.专项审计

C.风险预警

D.违规调查

答案：ABCD

7.企业在合规管理中，对供应商的管理应关注（）

A.供应商资质合规

B.交易行为合规

C.合同履行合规

D.供应商业绩

答案：ABC

8.企业合规文化建设的方法有（）

A.领导带头倡导

B.开展合规宣传