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基金从业资格考试《法律法规》专项训练试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.基金管理人的基金销售业务许可应当向哪个机构申请？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.商务部

D.工商行政管理机关

2.2.下列哪项不属于基金募集期限届满，基金不满足上市条件的情形？()

A.募集基金份额少于最低募集份额总额

B.募集基金份额少于募集计划总数的80%

C.募集基金份额少于募集计划总数的50%

D.募集基金份额少于募集计划总数的30%

3.3.基金合同生效后，投资者解除基金份额认购合同的，应当向哪个机构支付赎回费用？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.销售机构

D.中国证监会

4.4.基金管理人应当履行的信息披露义务，不包括以下哪项？()

A.公布基金份额净值

B.公布基金投资组合报告

C.公布基金经理变动信息

D.公布基金管理人的财务状况

5.5.以下哪项不属于基金销售机构在销售基金时应当履行的义务？()

A.向投资者充分揭示基金投资风险

B.提供基金相关法律法规、合同和招募说明书等资料

C.误导投资者购买基金产品

D.为投资者提供专业投资建议

6.6.基金销售机构应当对基金销售人员的哪些方面进行审查？()

A.职业道德

B.业务能力

C.个人信用

D.以上都是

7.7.下列哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金份额

B.签署基金合同

C.投资管理

D.管理基金资产

8.8.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.按照该指令执行

C.予以拒绝

D.延迟执行

9.9.基金管理人的合规管理职责不包括以下哪项？()

A.制定合规管理制度

B.实施合规检查

C.提高员工合规意识

D.处理违规行为

10.10.基金份额持有人大会召开的条件之一是基金份额持有人持有的基金份额总额达到多少以上？()

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

二、多选题(共5题)

11.基金管理人进行基金投资时，以下哪些行为是禁止的？()

A.违反基金合同约定

B.利用基金财产进行利益输送

C.违反公平交易原则

D.擅自变更基金投资策略

12.基金销售机构在销售基金时，应当遵守哪些规定？()

A.公开公平公正销售基金

B.充分揭示基金风险

C.不得进行不正当竞争

D.不得泄露投资者信息

13.基金管理人的合规管理包括哪些内容？()

A.合规制度的制定与实施

B.合规风险的识别与评估

C.合规培训与宣传

D.合规监督与检查

14.基金份额持有人大会的决议应当符合哪些条件？()

A.经代表基金份额二分之一以上表决权的投资者同意

B.经代表基金份额三分之一以上表决权的投资者同意

C.经代表基金份额四分之一以上表决权的投资者同意

D.经代表基金份额三分之一以上但不低于基金份额总额二十％的投资者同意

15.以下哪些属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的（）制度，保证业务运作严格遵守相关法律法规及基金合同的规定。

17.基金销售机构在销售基金时，应当充分向投资者揭示（），引导投资者进行理性投资。

18.基金合同生效后，投资者解除基金份额认购合同的，应当在（）内提出。

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当（）。

20.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人持有基金份额的，应当（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，可以持有与其职责相关的基金份额。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金时，可以承诺投资者获得固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当自行执行该指令。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的决议，经代表基金份额二分之一以上表决权的投资者同意，即可生效。()

A.正确B.错误

25.