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网络安全审查及合规性自查模板

一、适用场景与触发条件

本模板适用于各类组织（企业、事业单位、社会团体等）开展网络安全合规性自查工作，具体触发场景包括但不限于：

新系统/业务上线前：涉及数据处理、网络服务的核心系统或新业务上线前，需确认是否符合网络安全及数据安全相关法规要求；

法规政策更新后：国家或行业网络安全、数据安全、个人信息保护等法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》等）修订或新增条款后，需全面排查现有合规性；

外部审计/监管检查前：接受第三方机构审计、行业主管部门监管检查（如网信办、公安、工信等部门）前，需提前完成内部自查并整改问题；

安全事件发生后：发生数据泄露、网络攻击等安全事件后，需通过自查评估事件暴露的合规漏洞及整改措施；

定期合规性评估：建议每半年或每年开展一次常态化自查，保证持续符合合规要求。

二、自查实施流程与操作步骤

（一）第一阶段：自查准备（1-3个工作日）

组建自查工作小组

明确小组组长：建议由单位分管网络安全负责人（如*总监）担任，统筹自查工作；

确定小组成员：包括IT部门、法务部门、业务部门、安全管理部门负责人及骨干（如工程师、法务专员、业务经理），必要时可邀请外部网络安全专家（如顾问）参与；

分配职责：组长负责整体推进，IT部门负责技术合规性检查，法务部门负责法规条款核对，业务部门负责业务场景合规性确认，安全管理部门负责问题跟踪与整改监督。

明确自查范围与依据

范围界定：

系统范围：需覆盖所有承载重要数据的业务系统（如官网、APP、数据库、服务器、云平台等）、支撑系统（如办公OA、邮件系统等）及网络设备（如路由器、防火墙、交换机等）；

数据范围：包括个人信息（用户身份信息、隐私信息等）、重要数据（影响国家安全、公共利益的数据等）、核心业务数据等；

流程范围：网络安全管理制度、应急响应流程、数据生命周期管理流程等。

合规依据：列出当前适用的法律法规、国家标准（如《GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）、行业标准及单位内部制度，形成《合规依据清单》（见附表1）。

制定自查计划

明确自查时间节点（如“2024年X月X日-X月X日”）、各阶段任务、责任人及输出成果；

准备自查工具：漏洞扫描工具、配置检查工具、日志审计工具、渗透测试工具（可选）等，保证技术检查有效性。

（二）第二阶段：资料收集与现状评估（3-5个工作日）

收集基础资料

系统资料：系统架构图、网络拓扑图、安全设计方案、等级保护备案证明（如有）、上线前安全检测报告等；

制度资料：网络安全管理制度（如《网络安全责任制管理办法》《数据安全管理制度》《个人信息保护规范》等）、应急预案、人员安全培训记录、第三方服务合同（如云服务商、外包运维等）；

运营资料：近6个月系统运维日志、访问控制策略、数据备份记录、漏洞整改记录、安全事件处置记录、用户协议及隐私政策（如有）等。

开展现状评估

技术层面：通过工具扫描人工核查，评估系统漏洞（如高危漏洞数量）、配置合规性（如密码策略、端口开放情况）、数据加密措施（如数据传输/存储加密状态）、访问控制有效性（如权限最小化原则落实情况）等；

管理层面：核查制度是否健全（如是否覆盖数据全生命周期管理）、人员安全意识（如近1年培训次数及考核结果）、应急响应能力（如预案演练记录）等；

法律层面：对照《合规依据清单》，检查数据处理活动（如收集、存储、使用、传输、销毁）是否符合“知情-同意”原则，个人信息出境是否通过安全评估（如需）等。

（三）第三阶段：逐项审查与问题记录（5-7个工作日）

按照《网络安全合规性自查表》（见附表2）的核心审查项，分领域开展逐项核查，对不符合项详细记录问题描述、违反条款及初步整改建议。

核心审查领域及要点：

网络安全管理制度合规性

是否建立网络安全责任制，明确负责人及岗位责任；

是否制定并落实数据分类分级管理制度，对重要数据、个人信息采取差异化保护措施；

是否定期开展网络安全培训（每年不少于2次）并留存记录。

技术措施合规性

网络边界防护：是否部署防火墙、入侵防御系统（IPS），是否限制非法外部访问；

访问控制：是否实行“权限最小化”原则，特权账号是否单独管理并定期审计；

数据安全：重要数据是否加密存储，个人信息是否去标识化处理，数据备份策略是否明确（如定期全量+增量备份）；

日志审计：是否留存网络日志、系统日志、安全日志不少于6个月，日志是否包含关键操作记录（如用户登录、数据修改）。

个人信息保护合规性

收集个人信息时是否明确告知目的、方式、范围，是否取得用户同意（明示同意）；

是否仅实现处理目的所必需的最少信息，不得过度收集；

用户是否享有查询、更正、删除个人信息的权利，是否建立便捷的响应渠道；

个人信息出境