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中国证监会度财金类考试大纲

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于中国证监会的主要职责？()

A.监督管理全国证券期货市场

2.2.证券公司从事经纪业务，其注册资本最低限额为多少人民币？()

A.5000万

B.1亿

C.5000万人民币以上

D.无具体规定

3.3.下列哪项不是《中华人民共和国证券法》规定的证券交易方式？()

A.公开交易

B.上市交易

C.非上市交易

D.现货交易

4.4.以下哪项不是中国证监会行政处罚的种类？()

A.警告

B.没收违法所得

C.罚款

D.撤销证券从业资格

5.5.上市公司信息披露义务人的信息披露义务，以哪个日期为准？()

A.信息形成之日

B.信息发布之日

C.信息报送之日

D.信息公开之日

6.6.以下哪项不属于内幕信息？()

A.上市公司重大资产重组计划

B.公司财务报表

C.公司董事变更

D.公司年度业绩预告

7.7.以下哪项不属于证券市场监管的范畴？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券中介机构监管

D.证券投资者教育

8.8.证券公司开展资产管理业务，其净资产最低限额为多少人民币？()

A.1亿

B.5000万

C.2亿

D.3亿

9.9.以下哪项不是基金管理公司高级管理人员任职资格的必备条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有良好的品行和业绩

D.具有相关专业资格证书

10.10.以下哪项不属于期货市场风险？()

A.价格波动风险

B.操作风险

C.市场操纵风险

D.法律风险

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些是中国证监会监管的证券品种？()

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.期货合约

E.金融衍生品

12.2.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？()

A.内部控制制度

B.合规风险管理

C.合规检查和评估

D.合规培训和宣传

E.合规报告和信息披露

13.3.以下哪些属于内幕信息的范畴？()

A.上市公司重大资产重组计划

B.公司财务报表

C.公司董事变更

D.公司年度业绩预告

E.公司管理层变动

14.4.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易

B.通过虚假陈述或者误导性信息影响证券交易价格或者证券交易量

C.自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

D.串通他人，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

E.法律、行政法规规定禁止的其他操纵证券市场行为

15.5.以下哪些属于证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者合法权益原则

C.遵循市场规律原则

D.稳定市场秩序原则

E.维护国家经济安全原则

三、填空题(共5题)

16.中国证监会成立于__年__月__日，是国务院直属的证券监督管理机构。

17.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行、交易活动，必须实行__，保证证券交易的公开、公平、公正。

18.证券公司的注册资本最低限额为人民币__万元。

19.内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的__交易活动中，不得买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

20.上市公司应当披露定期报告和__，并保证所披露的信息真实、准确、完整。

四、判断题(共5题)

21.中国证监会是唯一负责中国证券市场监管的机构。()

A.正确B.错误

22.证券公司的合规负责人对公司的合规管理工作全面负责。()

A.正确B.错误

23.内幕信息是指在证券交易活动中，对证券价格有重大影响的尚未公开的信息。()

A.正确B.错误

24.所有上市公司都必须在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司的高级管理人员必须具有大学本科以上学历。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述中国证监会的主要职责。

27.什么是内幕交易？为什么内幕交易是被禁止的？

28.简述证券公司合规管理的目标和原则。

29.什么是证券市场操纵？证券市场操纵有