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2025国考青岛证券基金机构监管岗必备知识与考题

一、单选题（共10题，每题1分）

要求：根据题干选择最符合监管要求的选项。

1.青岛市某证券公司拟开展资产管理业务，根据《证券公司监督管理条例》，其净资产不低于人民币（）万元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.青岛地区某基金管理人发行私募基金，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，其实缴资本或实收资本不低于人民币（）万元。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

3.青岛证监局在审核某证券公司设立分支机构时，发现其最近2年日均客户资产不低于人民币（）万元，该机构符合设立条件。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

4.青岛市某基金子公司开展资产管理业务，根据《证券投资基金法》，其注册资本不低于人民币（）万元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

5.青岛证监局对某证券公司进行现场检查时，发现其风险覆盖率低于（）%，应立即采取整改措施。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

6.青岛地区某基金管理人拟发行QDII基金，根据《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》，其净资产不低于人民币（）万元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

7.青岛证监局对某证券公司进行风险排查时，发现其流动性覆盖率低于（）%，可能存在流动性风险。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

8.青岛市某基金子公司开展私募基金业务，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，其从业人员人数不得少于（）人。

A.5人

B.10人

C.15人

D.20人

9.青岛证监局在审核某证券公司融资融券业务资格时，要求其最近（）年未因违法违规行为被行政处罚或市场禁入。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

10.青岛地区某基金管理人发行公募基金，根据《证券投资基金法》，其净资产不低于人民币（）万元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

二、多选题（共5题，每题2分）

要求：根据题干选择所有符合监管要求的选项。

1.青岛证监局在审核某证券公司设立资产管理业务部门时，应审查其具备以下哪些条件？（）

A.具有健全的内部控制制度

B.具有合格的高级管理人员

C.净资产不低于人民币1亿元

D.从业人员不少于10人

2.青岛地区某基金子公司开展私募基金业务，应遵守以下哪些规定？（）

A.资产规模不超过其净资产的200%

B.从业人员不得少于5人

C.资本充足率不低于100%

D.实缴资本不低于人民币5000万元

3.青岛证监局在检查某证券公司时，发现其存在以下哪些风险？（）

A.风险覆盖率低于150%

B.流动性覆盖率低于100%

C.核心负债覆盖率低于100%

D.净资本低于监管要求

4.青岛市某基金管理人发行QDII基金，应遵守以下哪些规定？（）

A.净资产不低于人民币2亿元

B.具有合格的高级管理人员

C.从业人员不少于10人

D.外汇资金来源合法

5.青岛证监局在审核某证券公司融资融券业务资格时，应审查其具备以下哪些条件？（）

A.净资本不低于人民币150亿元

B.最近2年未因违法违规行为被行政处罚

C.具有健全的内部控制制度

D.从业人员不少于50人

三、判断题（共10题，每题1分）

要求：根据题干判断正误。

1.青岛地区某基金管理人发行私募基金，其实缴资本不低于人民币2000万元即可。（×）

2.青岛证监局在审核某证券公司设立分支机构时，要求其最近1年日均客户资产不低于人民币5000万元。（√）

3.青岛市某基金子公司开展资产管理业务，其注册资本不低于人民币5000万元即可。（×）

4.青岛证监局对某证券公司进行现场检查时，发现其风险覆盖率低于100%，应立即采取整改措施。（√）

5.青岛地区某基金管理人发行QDII基金，其净资产不低于人民币5000万元即可。（×）

6.青岛证监局对某证券公司进行风险排查时，发现其流动性覆盖率低于150%，可能存在流动性风险。（√）

7.青岛市某基金子公司开展私募基金业务，其从业人员人数不得少于10人。（√）

8.青岛证监局在审核某证券公司融资融券业务资格时，要求其最近3年未因违法违规行为被行政处罚。（×）

9.青岛地区某基金管理人发行公募基金，其净资产不低于人民币1亿元即可。（×）

10.青岛证监局对某证券公司进行现场检查时，发现其净资本低于监管要求，应立即采取整改措施。（√）

四、简答题（共3题，