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2025国考深圳证监局《申论》贯彻执行题（监管问询函、风险提示）写作范例
一、监管问询函写作（共2题，每题25分，合计50分）
题目1（25分）：
背景材料：
2024年，深圳证监局在对辖区某生物科技公司（以下简称“该公司”）进行年度风险排查时发现，该公司在申报材料中存在以下问题：
1.虚构部分研发项目，夸大技术壁垒；
2.未如实披露核心技术人员离职对项目进展的影响；
3.资金使用与申报项目不符，部分款项用于非核心业务支出；
4.存在关联交易但未按规定进行信息披露。
任务要求：
作为深圳证监局工作人员，根据上述问题，草拟一封监管问询函，要求该公司在10个工作日内就以下问题进行详细说明：
（1）虚构研发项目的具体原因及涉及金额；
（2）核心技术人员离职对项目的影响程度及应对措施；
（3）资金使用与申报项目不符的具体情况及合规性说明；
（4）关联交易的具体内容及是否符合监管要求。
注意：
1.问询函需符合监管文件格式，语言严谨、逻辑清晰；
2.字数控制在800字以内。
题目2（25分）：
背景材料：
深圳证监局在日常检查中发现，某互联网金融平台（以下简称“该平台”）在宣传材料中存在以下问题：
1.夸大投资收益，宣称“保本高收益”；
2.未充分披露平台运营风险及逾期率；
3.诱导投资者进行不合理加杠杆操作；
4.与部分自建资金池合作，存在资金来源不合规风险。
任务要求：
作为深圳证监局工作人员，根据上述问题，草拟一封监管问询函，要求该平台在15个工作日内就以下问题进行详细说明：
（1）宣传材料中“保本高收益”的具体依据及合规性；
（2）平台逾期率及运营风险披露情况；
（3）加杠杆操作的具体规则及风险提示措施；
（4）与资金池合作的具体模式及资金来源合法性说明。
注意：
1.问询函需符合监管文件格式，语言严谨、逻辑清晰；
2.字数控制在800字以内。
二、风险提示公告写作（共2题，每题30分，合计60分）
题目3（30分）：
背景材料：
近期，深圳辖区部分上市公司在信息披露中存在以下风险：
1.业绩预告过于乐观，未充分提示市场波动；
2.关联交易定价不公允，存在利益输送嫌疑；
3.部分公司通过非公开发行募集资金用途变更，增加投资风险；
4.存在“财务造假—突击分红—再造假”的嫌疑。
任务要求：
作为深圳证监局工作人员，根据上述问题，草拟一则面向辖区投资者的风险提示公告，内容需包括：
（1）常见信息披露违规行为的类型及危害；
（2）投资者应如何识别财务造假及关联交易风险；
（3）公司治理中需关注的重点风险点。
注意：
1.风险提示公告需符合监管文件格式，语言通俗易懂、警示性强；
2.字数控制在1000字以内。
题目4（30分）：
背景材料：
2024年，深圳证监局监测到部分上市公司在并购重组中存在以下风险：
1.并购标的价值评估过高，存在“炒壳”嫌疑；
2.并购后整合效果不佳，拖累上市公司业绩；
3.部分公司通过关联方代持股权规避监管；
4.并购资金来源不合规，存在“抽屉协议”风险。
任务要求：
作为深圳证监局工作人员，根据上述问题，草拟一则面向辖区投资者的风险提示公告，内容需包括：
（1）并购重组中需关注的常见风险点；
（2）投资者应如何识别“炒壳”及资金违规行为；
（3）公司治理中需加强的监管建议。
注意：
1.风险提示公告需符合监管文件格式，语言通俗易懂、警示性强；
2.字数控制在1000字以内。
答案及解析
一、监管问询函写作
题目1答案（25分）：
深圳证监局监管问询函
（公司名称）：
我局在日常监管中发现，你公司在申报材料中存在以下问题，现依法向你公司提出问询，请于10个工作日内书面回复说明：
1.关于虚构研发项目的问题
经核查，你公司申报材料中涉及XX项目的技术研发内容与实际不符，存在虚构部分研发进展的情况。请说明：
（1）虚构研发项目的具体原因及涉及金额；
（2）相关研发投入是否真实存在，资金流向是否合规。
2.关于核心技术人员离职的问题
你公司披露的核心技术人员XX于2023年10月离职，但未如实披露其对项目进展的影响。请说明：
（1）该离职人员对项目进展的具体影响程度；
（2）公司是否已采取替代措施确保项目顺利进行。
3.关于资金使用与申报项目不符的问题
我局发现你公司部分募集资金未按申报用途使用，涉及XX万元。请说明：
（1）资金实际用途及与申报项目的差异；
（2）是否存在违规使用资金的行为。
4.关于关联交易的问题
你公司与关联方XX公司存在多笔交易，但未按规定进行信息披露。请说明：
（1）关联交易的具体内容及定价依据；
（2）是否违反《上市公司信息披露管理办法》相关规定。
请确保回复内容真实、完整，并附相关佐
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