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安全风险管控清单

一、风险识别与评估：管控的基石

风险的有效管控始于精准的识别与科学的评估。此环节要求组织具备前瞻性与系统性思维，确保无重大风险领域被遗漏。

1.全面的风险普查机制

*是否建立了覆盖组织全业务流程、全部门、全资产（包括物理资产、信息资产、人员资产等）的风险识别流程？

*识别方法是否多样化，如定期的内部审计、部门自查、员工反馈、行业案例分析、专家咨询等？

*对于新业务、新项目、新技术的引入，是否将风险识别作为前置审查环节？

*是否关注了外部环境变化（如法律法规更新、市场波动、地缘政治影响、供应链变更等）带来的新型风险？

2.结构化的风险分析与排序

*对于识别出的风险，是否从“可能性”和“影响程度”两个核心维度进行定性或定量分析？

*是否建立了统一的风险等级评估标准（如高、中、低），并据此对风险进行优先级排序？

*风险评估是否考虑了潜在的次生风险和连锁反应？

*评估结果是否形成书面报告，并向相关管理层级进行有效传递？

二、风险控制与缓解：核心的防御

针对已识别和评估的风险，需采取积极的控制与缓解措施，将风险降低至可接受水平。

1.风险控制策略的制定与选择

*是否针对不同等级的风险，制定了明确的控制策略（如风险规避、风险降低、风险转移、风险承受）？

*控制措施是否具有针对性和可操作性，避免泛泛而谈？

*对于高优先级风险，是否制定了专项的控制方案和应急预案？

2.关键领域控制措施的落实

*物理安全：场所出入管理、监控系统、消防设施、设备防护、环境控制（温湿度、电力）等是否到位并定期检查？

*信息安全：数据分类分级、访问权限控制、加密技术应用、网络安全防护（防火墙、入侵检测）、恶意软件防范、备份与恢复机制是否健全？

*人员安全：背景审查、岗位权限管理、安全意识培训、职业道德规范、离职员工信息安全清理是否严格执行？

*运营安全：业务连续性计划、关键岗位备份、供应链风险评估与管理、操作流程规范化、设备维护保养是否完善？

*合规与法律风险：是否密切跟踪相关法律法规要求，确保经营活动合规，合同管理规范，知识产权保护得力？

*财务风险：预算控制、资金管理、成本监控、应收账款管理、财务报告真实性等方面是否有有效的内控制度？

3.控制措施的有效性验证

*各项控制措施是否明确了责任部门和责任人，并规定了完成时限？

*是否定期对控制措施的执行情况和实际效果进行检查与验证？

*对于未达预期效果的控制措施，是否及时分析原因并进行调整？

三、制度建设与文化培育：长效的保障

健全的制度体系和浓厚的安全文化是风险管控得以持续有效运行的深层保障。

1.安全管理制度体系

*是否建立了覆盖各类风险的、层级分明的安全管理制度和操作规程？

*制度内容是否清晰、具体，符合组织实际情况，并具有可执行性？

*制度是否有明确的制定、审批、发布、修订和废止流程，并确保时效性？

*员工是否能够便捷地获取和理解相关制度？

2.安全文化的塑造与推广

*高层领导是否重视并积极倡导安全文化，将风险管理理念融入日常决策？

*是否定期开展面向全体员工的安全意识和风险防控培训，内容是否实用且形式多样？

*是否建立了畅通的安全信息反馈和报告渠道，鼓励员工主动报告安全隐患和未遂事件？

*是否对在风险管控工作中表现突出的部门或个人给予激励，对违规行为进行问责？

四、应急响应与持续改进：闭环的关键

即使有完善的预防措施，意外事件仍可能发生。有效的应急响应和持续改进机制，是风险管控闭环的关键。

1.应急预案与演练

*是否针对关键风险点和可能发生的突发事件（如火灾、数据泄露、重大设备故障、公共卫生事件等）制定了详细的应急预案？

*应急预案是否明确了应急组织架构、职责分工、响应流程、处置措施、资源保障和后期恢复等内容？

*是否定期组织不同层级、不同场景的应急演练，检验预案的有效性和员工的应急处置能力？

*演练后是否进行总结评估，及时发现问题并修订预案？

2.事件调查与经验教训

*对于已发生的安全事件或重大风险隐患，是否建立了规范的调查处理流程？

*调查是否深入分析事件根源，而非仅仅停留在表面原因？

*是否将事件调查中总结的经验教训应用于改进风险管理措施和制度流程？

*是否建立了事件案例库，用于培训和警示？

3.风险管控的监控与审查

*是否建立了日常的风险监控指标体系，对关键风险进行持续跟踪和预警？

*是否定期（如季度、年度）或在发生重大变化时，对整体风险管控体系的有效性进行全面审查和评估？

*内部审计部门是否将风险管控作为审计重