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2023年3月证券从业资格考试证《券交易》真题

一单选

(1)关于交易异样状况，下列表述中不确的有()O

A无法常起先交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在起先

前未能刚好精确处理完毕

B通信出现1()分钟以上中断属于无法连续交易

C10%以上的证券中断交易属于无法连续交易

D10%以上的会员营业部因系统故障无法常介入交易所的系统可以推断为无法

连续交易

(2)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或

下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌()分钟。

A10B20C30D停牌至14:57分

(3)下列期货中，()不属于金融期货。

A外汇期货B利率期货C股权类期货D权证

(4)下列各项中，不属于托付指令的基本要素的是()。

A托付方式B托付价格C证券品种D证券账号

(5)在我国，依据市场状况，有权调整大宗交易最低限额的是()。

A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司

⑹证券公司客户的交易结算资金，须要存放在Oo

A证券公司B指定的存管银行C证券交易所D中国结算公司

(7)对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导看法》施行前已退市的公

司，在此指导看法施行后()个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定

临时代办机构。

A10B15C30D60

(8)在全国银行间债券市场买断式回购业务中，()负责买断式回购结算的日常

监测工作。

A中心结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会

⑼在下列各项托付方式中，投资者采纳()时，身份确认可不由密码限制。

A电话自动托付B柜台托付C网上托付D自助终端托付

(10)开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的

()O

A撮合交易时间和大宗交易时间B集合竞价时间C连续竞价时间D全部交

易时间段

(11)目前在我国A股账户不行用于买卖()o

AA股BB股C债券D权证

(12)融资融券业务的决策与授权体系原则上依据()的架构设立和运行。

A业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

B董事会一业务决策机构一业务执行部门——分支机构

C业务决策机构一业务执行部门一董事会——分支机构

D业务决策机构一董事会一业务执行部门——分支机构

(13)净价交是指买卖债券时()的价格申报并成交的交。

A不含过户费B不含佣金C含有手续费D以不含有应计利息

(14)()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、

合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处

分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A证监会派出机构B证券交所C负责客户信用资金存管的商业银行D证

券登记结算机构

(15)维持担保比例超过()%时，从事融资融券交的客户可以提取保证金可用

余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A130%B150%C300%D500%

(16)参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。

A中国证券登记结算公司

B中心国债登记结算有限责任公司

C全国银行间同业拆借中心

D证券交所

(17)关于证券交所对交异样状况的处理，下列表述中不正确的有()o

A依据交资金肯定比例收取罚款

B口头或书面警示

C报请中国证监会冻结