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2025国考宁波金融监管局必备法律法规（证券法）逐条解读与试题
一、单选题（共10题，每题1分）
第1题（1分）
根据《证券法》第四条，证券交易活动应当遵循的原则不包括以下哪项？
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.自愿原则
第2题（1分）
根据《证券法》第十条，下列哪项不属于公开发行证券的条件？
A.发行人依法设立且持续经营
B.发行的证券符合法律、行政法规的规定
C.发行人生产经营合法
D.发行人最近三年财务会计文件无虚假记载
第3题（1分）
根据《证券法》第十二条，下列哪项不属于非公开发行证券的条件？
A.发行人最近两年财务会计文件无虚假记载
B.发行对象不超过二百人
C.证券发行价格不低于定价基准日首日收盘价
D.发行人不存在违法违规行为
第4题（1分）
根据《证券法》第十五条，证券公司承销证券，应当保证发行人符合法律、行政法规规定的条件，下列哪项不属于发行人应当符合的条件？
A.发行人依法设立且持续经营
B.发行的证券符合法律、行政法规的规定
C.发行人最近三年财务会计文件无虚假记载
D.发行人不存在违法违规行为
第5题（1分）
根据《证券法》第十六条，证券公司承销证券，应当遵守的义务不包括以下哪项？
A.如实向投资者披露证券发行信息
B.不得以不正当手段招揽投资者
C.不得代销未经批准的证券
D.不得利用客户账户进行自营业务
第6题（1分）
根据《证券法》第二十条，上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证年度报告的真实、准确、完整，下列哪项不属于其应当披露的信息？
A.公司财务会计报告
B.公司董事、监事、高级管理人员的持股情况
C.公司董事、监事、高级管理人员的薪酬情况
D.公司重大投资项目的进展情况
第7题（1分）
根据《证券法》第二十三条，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵守的义务不包括以下哪项？
A.不得为客户提供超出其风险承受能力的融资融券服务
B.不得利用融资融券账户进行自营业务
C.不得要求客户提供担保
D.不得挪用客户保证金
第8题（1分）
根据《证券法》第二十六条，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵守的风险控制指标不包括以下哪项？
A.融资余额与客户保证金的比例
B.自营证券与客户证券的比例
C.融资比例
D.客户信用风险等级
第9题（1分）
根据《证券法》第三十一条，证券登记结算机构应当履行的职责不包括以下哪项？
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的存管和过户
C.证券交易的清算和交收
D.证券发行人的信息披露管理
第10题（1分）
根据《证券法》第三十六条，证券交易场所应当履行的职责不包括以下哪项？
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定证券交易规则
C.对证券交易实行管理
D.制定证券发行人的信息披露制度
二、多选题（共10题，每题2分）
第11题（2分）
根据《证券法》第四条，证券交易活动应当遵循的原则包括哪些？
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.自愿原则
第12题（2分）
根据《证券法》第十一条，公开发行证券应当遵守的义务包括哪些？
A.如实披露信息
B.保证信息真实、准确、完整
C.不得进行虚假陈述
D.不得进行误导性宣传
第13题（2分）
根据《证券法》第十三条，非公开发行证券应当遵守的义务包括哪些？
A.如实披露信息
B.不得利用非公开发行谋取不正当利益
C.不得进行虚假陈述
D.不得进行误导性宣传
第14题（2分）
根据《证券法》第十七条，证券公司承销证券，应当履行的职责包括哪些？
A.如实向投资者披露证券发行信息
B.保证发行人符合法律、行政法规规定的条件
C.不得以不正当手段招揽投资者
D.不得代销未经批准的证券
第15题（2分）
根据《证券法》第二十一条，上市公司信息披露应当遵守的原则包括哪些？
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则
第16题（2分）
根据《证券法》第二十二条，上市公司信息披露的义务包括哪些？
A.定期报告
B.临时报告
C.关联交易披露
D.董事会决议披露
第17题（2分）
根据《证券法》第二十五条，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵守的风险控制指标包括哪些？
A.融资余额与客户保证金的比例
B.自营证券与客户证券的比例
C.融资比例
D.客户信用风险等级
第18题（2分）
根据《证券法》第二十八条，证券登记结算机构应当履行的职责包括哪些？
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的存管和过户
C.证券交易的清算和交收
D.证券发行人的信息披露管理
第19题（2分）
根据《证券法》第
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