项目风险管理及应对措施清单表.docVIP

项目风险管理及应对措施清单表工具指南

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类项目全生命周期（启动、规划、执行、监控、收尾）的风险管理工作，尤其适用于周期较长、复杂度高、不确定性强的项目类型，如IT系统开发、建筑工程、产品研发、市场拓展等。项目团队成员（项目经理、技术负责人、业务专员等）、风险负责人、项目发起人及相关方均可通过本工具系统化识别、评估、跟踪项目风险，保证项目目标顺利达成。具体应用场景包括：

项目启动阶段：梳理潜在风险，提前规划应对策略；

项目执行阶段：动态监控新风险，调整已有应对措施；

项目关键节点（如需求评审、测试验收）：重点识别阶段特有风险；

项目复盘阶段：总结风险处理经验，完善组织级风险管理知识库。

二、操作流程与步骤详解

步骤一：明确风险责任分工

目标：保证风险管理工作有人负责，避免责任推诿。

操作说明：

由项目经理指定1名风险负责人，统筹风险识别、评估、跟踪及应对措施的落实；

根据项目模块（如技术、资源、市场）划分风险领域，明确各领域风险责任人（如技术模块由技术负责人*负责）；

所有项目成员需主动反馈自身岗位或职责范围内的潜在风险，形成全员参与的风险管理氛围。

步骤二：识别潜在风险

目标：全面梳理项目可能面临的风险，避免遗漏关键风险点。

操作说明：

方法选择：结合项目特点，采用以下1-2种方法组合识别：

头脑风暴法：组织项目团队、相关方（如客户代表、供应商代表）召开风险识别会议，鼓励自由发言，记录所有可能的风险点；

德尔菲法：邀请3-5名领域专家（如行业专家、资深项目经理*）通过匿名问卷反馈风险，经2-3轮汇总达成共识；

checklist清单法：参考历史项目风险清单、行业典型风险库（如IT项目常见的“需求变更频繁”“技术瓶颈”等），结合本项目特点补充风险项。

风险分类：按风险来源划分为以下类别（可根据项目调整）：

技术风险：技术方案不成熟、核心技术依赖外部、测试覆盖不足等；

管理风险：需求沟通不畅、进度计划不合理、团队协作效率低等；

资源风险：核心人员离职、预算超支、设备/材料供应延迟等；

市场风险：竞争对手推出同类产品、用户需求突变、政策法规调整等；

外部环境风险：自然灾害、疫情、供应链中断等不可抗力因素。

步骤三：风险分析与评估

目标：量化风险优先级，聚焦高等级风险资源投入。

操作说明：

评估维度：从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行评分（1-5分，1分最低，5分最高）：

发生概率：风险发生的可能性（如1分：几乎不可能发生；5分：极可能发生）；

影响程度：风险发生后对项目目标（进度、成本、质量、范围）的负面影响（如1分：影响轻微，可忽略；5分：影响严重，可能导致项目失败）。

风险等级计算：将“发生概率”与“影响程度”得分相乘，得到风险值（风险值=概率×影响），划分风险等级：

高风险（风险值≥15）：需立即制定应对措施，优先处理；

中风险（风险值8-14）：需制定应对措施，定期监控；

低风险（风险值≤7）：可暂不处理，纳入观察清单，定期回顾。

步骤四：制定应对措施

目标：针对不同等级风险，制定具体可行的应对策略，降低风险发生概率或影响程度。

操作说明：

应对策略选择：根据风险性质选择策略，并明确具体行动方案：

规避（Elimination）：改变项目计划，完全消除风险（如放弃存在技术瓶颈的技术方案，改用成熟替代方案）；

转移（Transfer）：将风险影响转移至第三方（如为关键设备购买保险，将供应链风险转移给供应商）；

减轻（Mitigation）：降低风险发生概率或影响程度（如增加测试用例降低“需求变更导致缺陷”的概率；预留应急预算降低“成本超支”的影响）；

接受（Acceptance）：不改变项目计划，接受风险影响（如低风险风险，或发生概率极低但影响重大的风险，制定应急预案即可）。

措施要素：每项应对措施需明确“责任人”“完成时限”“所需资源”及“预期效果”，保证可落地。

步骤五：登记与跟踪

目标：系统化记录风险信息，动态监控风险状态。

操作说明：

将已识别风险、评估结果、应对措施等信息登记至“项目风险管理及应对措施清单表”（详见第三部分模板）；

风险负责人*每周/每两周更新风险状态（如“未处理”“处理中”“已关闭”），跟踪应对措施落实情况；

对新出现的风险，及时补充至清单并完成评估流程。

步骤六：定期复盘与更新

目标：总结风险处理经验，优化后续风险管理。

操作说明：

项目月度例会中，风险负责人*需汇报风险管控情况，重点分析已关闭风险的应对效果及未解决风险的新进展；

项目阶段收尾或整体收尾时，组织团队召开风险复盘会，总结“风险识别是否全面”“应对措施是否有效”“评估标准是否合理”等经验教训；

根据复盘结果，更新组织级风险库或模板，提升未来项目风险管理能力。

三、清单表模板及字段说明

项目风险