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全国13年10月自考5证券投资与管理试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.促进经济增长

C.风险控制

D.优化资源配置

2.以下哪项不属于证券投资的基本原则？()

A.长期投资

B.分散投资

C.短期投机

D.风险控制

3.在证券投资中，下列哪种风险属于系统性风险？()

A.公司特定风险

B.市场风险

C.利率风险

D.信用风险

4.以下哪种投资方式属于固定收益类投资？()

A.股票投资

B.债券投资

C.期权投资

D.期货投资

5.下列哪个指标用来衡量股票的流动性？()

A.价格波动率

B.成交量

C.股息率

D.市盈率

6.以下哪项不是证券交易的主要参与者？()

A.个人投资者

B.证券公司

C.中央银行

D.基金管理公司

7.以下哪种情况会导致股票价格下跌？()

A.公司盈利增长

B.利率下降

C.市场恐慌

D.政策支持

8.以下哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国保监会

D.国家发改委

9.以下哪种投资策略适合风险承受能力较低的投资者？()

A.加权平均法

B.动态资产配置

C.被动投资

D.高频交易

10.以下哪种情况可能导致债券价格上升？()

A.利率上升

B.市场流动性收紧

C.信用评级提高

D.经济增长放缓

二、多选题(共5题)

11.证券投资分析常用的方法包括哪些？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.数值分析

D.情绪分析

12.以下哪些因素会影响债券的价格变动？()

A.利率变动

B.债券信用评级

C.通货膨胀率

D.市场流动性

13.投资组合管理中，风险分散可以通过以下哪些途径实现？()

A.按行业配置

B.按地区配置

C.按市场阶段配置

D.按投资策略配置

14.以下哪些属于证券市场交易中的非系统性风险？()

A.利率风险

B.信用风险

C.操作风险

D.市场风险

15.以下哪些属于证券投资中的固定收益产品？()

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.优先股

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括：为资金需求者提供融资渠道，为资金供给者提供投资机会，以及____。

17.在证券投资中，____是指投资者对市场整体走势的判断。

18.债券的信用评级由____等机构进行。

19.在证券交易中，____是指投资者在持有证券期间所获得的收益。

20.证券投资组合管理的目标是：在____和____之间取得平衡。

四、判断题(共5题)

21.股票价格总是与其内在价值相一致。()

A.正确B.错误

22.债券的收益率与债券的价格成反比。()

A.正确B.错误

23.所有类型的期权都是看涨期权。()

A.正确B.错误

24.证券市场指数的波动可以完全反映市场的整体状况。()

A.正确B.错误

25.投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券投资分析的目的是什么？

27.为什么分散投资可以降低投资风险？

28.什么是资本资产定价模型（CAPM），其核心思想是什么？

29.什么是市盈率（P/E），它反映了什么信息？

30.简述证券市场的作用有哪些？

全国13年10月自考5证券投资与管理试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、促进经济增长和优化资源配置，但不包括风险控制。风险控制通常是由金融机构或投资者自身来实现的。

2.【答案】C

【解析】证券投资的基本原则包括长期投资、分散投资和风险控制，短期投机不符合长期稳定投资的原则。

3.【答案】B

【解析】系统性风险是指整个市场或整个经济体系面临的风险，如市场风险和利率风险。公司特定风险、信用风险属于非系统性风险。

4.【答案】B

【解析】债券投资通常提供固定的利息收入，属于固定收益类投资。股票投资、期权投资和期货投资通常提供潜在的价格增值机会。

5.【答案】B

【解析】成交量是衡量股票流动性的重要指标，高成交量意味着市场对股票的