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各部门风险防控及措施排查表
ST/JL/JS-12
1、生产部风险排查表
风险描述
风险类别
风险等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
未编制月度生产计划、未及时下达生产任务单，导致生产、物资资源配置不合理，影响生产服务。
√
三级
合理编订生产计划，进而配置生产设备，准时履约协议。
生产组织协调不到位，导致内部设备调配不畅，生产组织实行无序，生产成本增长。
√
二级
统筹安排设备配置，保障生产顺利进行。人为因素导致生产成本增长的，追究相关人员责任。
生产组织安排不妥，多次出现用户投诉，减少公司社会评价。
√
二级
对重大协议在生产资源配置上进行倾斜，优先保证重大协议项目顺利进行。
生产组织协调力度不够，导致出现生产服务投诉，影响公司市场信誉。
√
一级
积极组织实行及生产保供协调工作。对生产履约进度进行实时监控，发现问题，及时化解解决。
货品储存未按相关规定执行，导致数量或质量出现问题，给用户或公司导致经济损失。
√
二级
加强对原材料保管人员的管理及业务培训，由质量部进行监督、检查。对存在工作失误导致经济损失的岗位员工给予薪酬考核。
未及时验收，提供相应数据，导致原辅材料不合格或监控失效，影响生产所需物资储备。
√
二级
采购物资进厂需及时验收，合格后方可接受使用，对未及时验收导致不合格的，按照员工管理条例给予处罚。
未及时准时间规定采购合格物资，影响正常生产排产。
√
二级
掌握供方生产动态，充足、合理安排采购计划。
2、销售部风险排查表
风险描述
风险类别
风险等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
报价不合理，背离公司指导价，最终导致客户流失或经济损失。
√
三级
背离公司指导价或超过授权范围与客户报价的，追究相关人员责任。
未能积极争取协议，对关键权利义务条款把握不准，超过授权范围洽谈，最终导致客户流失或经济损失。
√
二级
加强协议谈判业务培训，提高争取协议权利条款的意识。对多个项目谈判不利的，转岗。对越权谈判的，追究责任。
未按公司规定的程序评审，也许导致协议条款存在漏洞或有失公允，导致公司经济损失或法律纠纷。
√
二级
对于公司各部门提出的评审意见，销售部应当积极与客户进行洽谈，对于不能更改的意见应出具风险化解方案。未经评审的协议一律不得签署。
未能将协议中风险点进行全面梳理、交底，或未能及时了解、关注协议的风险点，导致储存及生产过程中未能及时规避风险，导致公司经济损失或法律纠纷。
√
二级
销售部将协议风险点进行全面梳理，将协议复印件安技科进行协议交底，由安技科拟定生产计划与相应的生产规定，在全面了解风险点后在协议上签字确认。
协议签订后，未能连续跟踪，对变更的协议内容未及时索取签证或签订补充协议，最终导致损失。
√
二级
加强业务培训，提高风险防控意识。对悲观怠工导致损失的，追究相关人员责任，情节严重的转岗解决。
未及时办理结算，影响回款。
√
二级
将结算及时率列入销售部薪酬考核，促进结算完毕。
客户满意度调查工作流于形式，不能及时掌握客户对公司的需求，影响后续合作。
√
三级
按照相关规定执行，由销售部每半年做好客户满意度调查及和业务评选工作。
未妥善解决客户投诉事件，导致客户满意度下降，影响公司的社会评价。
√
二级
按照相关规定，及时收集客户投诉，并组织安技科第一时间对客户投诉进行解决，并对解决结果进行评价。
3、技术部风险排查表
风险描述
风险类别
风险
等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
对质量体系文献监督检查不够，导致文献执行过程中产生偏差，没有达成预期效果。
三级
定期进行检查和监督，补充梳理各项文献记录。使各项规章制度得到贯彻，具有较强的适宜性、有效性。
工艺不合理，未及时制定适宜的工艺文献。
√
二级
根据客户的规定，针对性工艺实验，不断完善工艺规程，提高产品质量。
质量体系编写、修订不及时，内容不符合标准规定，导致外部审核不通。
√
三级
每年至少组织一次内审，并规定覆盖质量体系的所有规定，对不符合项及时整改，制定纠正防止措施，不断完善质量管理体系。
4、综合部风险排查表
风险描述
风险类别
风险
等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
对制度监督检查不够，导致制度执行过程中产生偏差，没有约束力。
三级
定期进行检查和监督，补充梳理各项规章制度。使各项规章制度根据工作的需要满足实际，具有较强的可操作性。
未对员工进行培训，或培训不合格者上岗，导致人员操作错误，导致损失。
√
三级
对新进员工必须进行上岗前培训，培训合格者上岗。
每年需制定培训计划，组织培训学习，获得必要的知识。
未严格按三级安全培训规定进行新入职工工安全教育。
√
二级
按三级安全培训规定进行相关
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